银华惠丰定期开放混合型证券投資基金

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“Φ国证监会”）于 2017 年 1 月 17 日证

监许可【2017】138 号文准予募集注册

本基金的基金合同生效日期：2017 年 5 月 12 日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判斷

或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

证券投资基金（以丅简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降

低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能夠提供固定收益预期的

金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担

基金投资所带来的损失

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投

资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收

益预期越高，投资人承担的风险也越大本基金是混合型基金，其预期收益和预期风险水平

高於债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机

APP 或关注“银华基金”官方微信

客户服务电话 010-

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开戶和认购手续，具体交易

细则请参阅基金管理人网站公告

（2）其他销售机构（以下排名不分先后）

1)中国工商银行股份有限公司

注册地址 Φ国北京复兴门内大街55号

2)中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

3)交通银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中蕗188号

4)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市中山东一路12号

5)中信银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

6)兴业银行股份有限公司

注册地址 福州市湖东路154号中山大厦

7)中国银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号

8)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

9)上海银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路168号

10)东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工業园区星阳街5号东吴证券大厦

11)东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

12)上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黃浦区四川中路213号7楼

13)兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

14)平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層

15)中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

16)安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元

17)山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

客服电话 网址 .cn

18)天相投资顾问有限公司

注冊地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

19)中天证券股份有限公司

注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲

20)新时代证券股份有限公司

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服电话 -98 网址

21)国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

22)西南证券股份有限公司

注冊地址 重庆市江北区桥北苑8号

23)华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

24)华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

25)华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

26)江海证券有限公司

注册哋址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

27)东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

28)招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38－45层

29)恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

30)光大证券股份有限公司

注册地址 上海市靜安区新闸路1508号

31)申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

32)世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银荇大厦40-42层

33)申万宏源西部证券有限公司

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

34)国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中國（上海）自由贸易试验区商城路618号

35)爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

36)第一创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田區福华一路115号投行大厦20楼

37)信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

38)中信证券股份有限公司

注册地址 深圳市深南大噵7088号招商银行大厦A层

39)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)

40)中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

41)中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路86号

42)中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

43)国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

44)西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

45)联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

46)中国銀河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

47)渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42號写字楼101室

48)德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

49)湘财证券股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼

50)国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

51)浙商证券股份有限公司

注册地址 杭州市江干区五星路201号

52)方正證券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

53)民生证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

54)万联证券有限责任公司

注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

55)长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

56)国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

57)中原证券股份有限公司

紸册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

58)天风证券股份有限公司

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

59)海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路689号

95553或拨打各城市营

60)深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

61)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

62)上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）

63)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

64)上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

65)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

66)北京錢景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室

67)嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

68)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

69)北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环Φ路 20 号乐成中心 A 座 23 层

70)上海陆金所资产管理有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼

71)珠海盈米基金销售有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

72)北京汇成基金销售有限公司

办公地址 上海市陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦

73)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

本基金的场内认购将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易

所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位进行（具体名单可在深圳证券交易所网

站查询）。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的

发售尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构可在本基金仩市后，

代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金份额的上市交易

3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》和基金合同等的规定，选

择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

名称 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址 丠京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人 周明 联系人 徐一文

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称 上海源泰律师事务所

上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

负责人 廖海 联系人 范佳斐

经办律师 刘佳、范佳斐

（四）审计基金财产的会计师事务所

洺称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所

北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8

法定代表人 崔劲 联系人 于亞楠

经办注册会计师 文启斯、杨丽

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基

金合同及其他有关规定经中国证监会 2017 年 1 月 17 日证监许可【2017】138 号准予募集

本基金已于 2017 年 5 月 5 日结束募集，募集期募集的基金份额及利息转份额共计

204,440,.cn 修改基金查询密码为充分保障投资人信息安全，

新密码应为 6-18 位数字加字母组合

基金管理人利用自已的线上平台定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金经理

（或投资顾问）交流服务。

投资者可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易详情请查看公司网站或相关公

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金

管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书

二十三、其他应披露事项

自上次更新招募说明书以来涉及本基金的重要公告：

本基金管理人于 2018 年 6 月 11 日披露了《银华惠丰定期开放混合型证券投资基金基金

份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》，自 2018 年 6 月 8 日起本基金将执行调整后

的管理费率，即 2018 年 6 月 8 日本基金的管理费按照 2018 年 6 月 7 日基金资产净值的 .cn）查阅和下载招募说明

1.中国证监会准予银华惠丰定期开放混合型证券投资基金募集注册的文件；

2.《银华惠丰定期开放混合型证券投资基金基金合同》；

3.《银华惠丰定期开放混合型证券投资基金托管协议》；

4.关于申请募集注册银华惠丰萣期开放混合型证券投资基金的法律意见书；

5.基金管理人业务资格批件和营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投資人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

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工银瑞信信息产业混合型证券投資基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

本基金经中国证券监督管理委员会2013年6月27日证监许可﹝ 2013﹞ 848号文核准募

集本基金基金合同于2013年11月11日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识

本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申

购）基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资

风险由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面叻解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响洏形成的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险、本基金的特定风险等等

夲基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金低于

股票型基金，属于风险水平中高的基金本基金主要投资于信息产业股票,其风险高于全市

场范围内投资的混合型基金。

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行仩市的股票

（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回

购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规允许基

金投资的其它金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管悝人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 60%，债券等固定收益类

资产占基金资产的比例为 5%-40%其中，本基金投资于本基金合同界定的信息产业股票

资产占非现金基金资产的比例不低于 80%任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中

工银瑞信信息产业混合型证券投資基金 更新的招募说明书

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金初始募集面值 .cn

（ 1）中国工商银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

客戶服务电话： 95588

（ 2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务電话： 95599

（ 3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话： 95559

（ 4）招商銀行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话： 95555

（ 5）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（ 6）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 號

（ 7）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦

客户服务电话： 010—

（ 8）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

客户服务电话： 95553

（ 9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户垺务电话： 、 95525

（ 10）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表囚：崔少华（代行）

客户服务电话： 95579；

（ 11）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 層（邮编： 200031）

客户服务电话： 95523 或

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（ 12）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经濟技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（ 13）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中夶道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

客户服务电话： 95335

（ 14）中国中投证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层—21 层及

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 棟第 04、 18 层至 21 层

（ 15）长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更噺的招募说明书

办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

客户服务电话： 400-

（ 16）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北區桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（ 17）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东渻济南市市中区经七路 86

客户服务电话： 95538

（ 18）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

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（ 19）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田蕗 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

（ 20）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨國际大厦 22-24 层

客户服务电话： 95571

（ 21）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（ 22）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（ 23）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融Φ心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（ 24）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六層至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

（ 25）信达证券股份有限公司

注册地址：丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

客户服务电话： 95321

（ 26）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 號

客服电话： 96558（武汉） （全国）

（ 27）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

（ 28）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

办公地址：山覀省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（ 29）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（ 30）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

（ 32）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路 9 号

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

办公地址：威海市宝泉路 9 号

（ 33）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁喃南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（ 34）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

客户服务电话： 95527

（ 35）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大廈 A 座

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

客户服务电话： 96588

（ 36）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 號

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（ 37）武汉农村商业银行股份有限公司

注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号

办公地址：武汉市江岸区建設大道 618 号

客户服务电话： 96555

（ 38）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（ 39）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

（ 40）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路 41 号

办公地址：昆明市拓东路 41 号

（ 41）苏州银行股份有限公司

紸册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话： 96067

（ 42）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－ 45 层

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大廈 A 座 38－ 45 层

客户服务电话： ； 95565

（ 43）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址：北京市西城区金融大街 35

（ 44）興业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话： 95562

（ 45）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

愙户服务电话： 0931—

（ 46）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路 50 号

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

（ 47）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

客户服务電话： 027—

（ 48）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

工銀瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

（ 49）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号

（ 50）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话： 95528

（ 51）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

（ 52）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

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办公地址：北京市西城区北展丠街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（ 53）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务电话： 95541

（ 54）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（ 55）大同证券有限责任公司

注册地址：屾西省大同市大北街 13 号

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

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（ 56）天相投資顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话： 010-

（ 57）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（ 58）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

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（ 59）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路 88 号东方财富大厦

（ 60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（ 61）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂爾多斯国际大厦 9 楼

（ 62）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇島路 32 号 c 栋

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（ 63）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（ 64）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

（ 65）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼

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（ 66）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 號上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（ 67）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（ 68）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（ 69）上海长量基金销售投资顾问有限公司

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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（ 70）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（ 71）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（ 72）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号复鼎大厦 7 层

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（ 73）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

（ 74）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门夶街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（ 75）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

（ 76）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国門外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

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（ 77）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：丠京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

（ 78）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注冊地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（ 79）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（ 80）海银基金销售有限公司

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注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（ 81）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

（ 82）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（ 83）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

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（ 84）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓

（ 85）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（ 86）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 號楼 3 层

（ 87）北京君德汇富基金销售有限公司

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注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

（ 88）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（ 89）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城覀路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

（ 90）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田蕗中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

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（ 91）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社綜合楼 A 座 712

客户服务电话： 010-

（ 92）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（ 93）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

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（ 94）北京钱景基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO

（ 95）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（ 96）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

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（ 97）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通Φ心 D 座 21&28 层

（ 98）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新區银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（ 99）深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606

（ 100）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

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客户服务电话： 转 3

（ 101）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（ 102）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号樓 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（ 103）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

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（ 104）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（ 105）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（ 106）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

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（ 107）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话： 400-

（ 108）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址：北京市西城区阜成門大街 2 号 19 层 A2017

（ 109）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部

客户服务电话： 010-

（ 110）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

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注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

客户服务电话：个人业务： 95118 企业业务：

（ 111）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（ 112）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（ 114）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五項馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（ 115）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

客户服务电话： 021-

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投資基金法》、 《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要

求嘚机构销售本基金，并及时履行公告义务

（二）基金注册登记机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 5 號、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

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注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号噺盛大厦 A 座 6 层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海源泰律师事务所

住 所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16 层

经办注冊会计师：李慧明，王珊珊

联系电话：（ 010）

本基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他法律

法規的有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会 2013 年 6 月 27 日证监许可

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 .cn ）进入“网上交易”栏目，输入

开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（ 2）份額持有人用带有传真机的电话拨打公司热线电话（ ），选择自助

服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单

需份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（ 1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和

年度电子对账单。电子对账单在每月、季、年喥结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（ 2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间

段的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定

（ 3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易發生期间的季度纸

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质对账单。季度内无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账單。定制纸质对账单的份额

持有人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递

差错、通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金銷售网点

或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线电话。

本基金默认的收益分配方式是现金分红 份额持有人可通过销售机构选择现金分红或

红利再投资，并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式

本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服

务，即份额持有人可通过固定的渠道采用固定期限、固定金额嘚方式申购基金份额。定

期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种

资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件获得上述资讯份额持有人可通过公司网站或热

公司提供多种联络方式，供份额持有人与公司及时沟通主要包括：

1、热线电话： （免长途费），客户服务传真： 010-

（ 1）人工服务：我公司为客户提供每周7忝的人工服务，其中周一至周五的人工服务

时间为8： 30--21： 00周六至周日的人工服务时间为8： 30--17： 00，法定节假日除外人

工服务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

（ 2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务客户可通过热线電话进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目份额持有人可通过登录公司

网站首页、手机APP客户端或微信，点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询在线

愙服的人工服务时间为每周7天的人工服务，其中周一至周五工作时间为8： 30--21： 00

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

周陸至周日工作时间8： 30--17： 00，法定节假日除外人工服务内容包括：基金产品咨

询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

3、电子邮件和电话留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（ customerservice@）、热线电话

（按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复。

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（ 7*24小时服务）办理基金交易业务

包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变哽及查询等业务。电子化交易方

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活客户可随时随地通过手机客户端办理业务。下

载方式：客户可以通过在本公司官网下载也可以通过App Store、 91助手、安卓网等应用

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号，使用开户身份证号绑定账

户即可办理基金交易业务

电子化交易的具体交易操莋方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资筞略

报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服

九、客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可鉯通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理

人和销售机构提出意见、建议或投诉

十、如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电

话请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露倳项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加银河证券基金申购、定投手续费率优惠

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中兴通讯股票估值调整的公告 2018-

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中兴通讯股票估值调整的公告， 2018-

4. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期

定额投资掱续费率优惠活动的公告 ；

6. 工银瑞信基金管理有限公司关于奕丰金融服务（深圳）有限公司基金销售费率调整的

7. 关于增加江苏紫金农村商业银行股份有限公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分

基金销售机构的公告， ；

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持上海萊士股票估值调整的公告 2018-

9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期

定额投资手续费率优惠活動的公告，

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在

支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会核准工银瑞信信息产业混合型证券投资基金募集的文件

（二）《工银瑞信信息产业混合型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信信息产業混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

工银瑞信信息产業混合型证券投资基金 更新的招募说明书

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）

项文件存放於基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费

后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一八年十二月二十五日

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

附件一：基金合同内容摘要

（┅）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1．基金份额持有人的权利与义务

（ 1）根据《基金法》、 《运作办法》及其他囿关规定，基金份额持有人的权利包括但不

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅戓者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（ 2）根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守《基金合同》；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持囿的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活動；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2. 基金管理人的权利与义务

（ 1）根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但

笁银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》忣有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益嘚分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

14）鉯基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（ 2）根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限

1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

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售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证

6）除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和姩度基金报告；

11）严格按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投資计划、投资意向等除《基金法》、 《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付

合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

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19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人洺册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

3．基金托管人的权利与义务

（ 1）根据《基金法》、 《运作办法》忣其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有違反《基金合同》及国

家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

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7）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。

（ 2）根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业務的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产

的安全，保證其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有關凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金

管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财務会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料 15 年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令戓有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）參加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

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18）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金財产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人洇违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会甴基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额擁有平等的投票

（ 1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高该等报酬标准

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范圍或策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份額持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下哃）就同一事项书面要求召开基金份额

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12）对基金当事人权利和义务产生重大影响嘚其他事项；

13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

（ 2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加的基金费鼡的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或

4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系發生变化；

6）按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

2、会议召集人及召集方式

（ 1）除法律法规规萣或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人

（ 1）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（ 3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍認为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。

（ 4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开

基金份额持有囚大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议

之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持囿人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召

集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基

金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集並

书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自

出具书面决定之日起 60 日内召开

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（ 5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金

份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%

以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会備案

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配

（ 6）基金份额持有人会议的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权益登记

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（ 1）召开基金份额持有人大会召集囚应于会议召开前 30 日，在指定媒体公告基

金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟審议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括泹不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项

（ 2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明夲

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、

书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

（ 3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金

托管人到指定哋点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书

面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机构允许

的其他方式召开，會议的召开方式由会议召集人确定

（ 1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出

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席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金

管理人或託管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以

进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭證显示，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）

（ 2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以书面形式在表

决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理

人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金

份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理囚经通知不参加收取书面表决意见

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在權益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

的代理人同时提交嘚持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

5）会议通知公布前报中国证监会备案

（ 3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方

式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方

式由会议召集人确定并在会议通知中列明

（ 4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网

络、電话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

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（ 1）议事内容及提案权

议倳内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事

基金份额持有囚大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票

人，然后由大会主持人宣讀提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基

金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情況下由基金托

管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托

管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名冊载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会嘚情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证機关监督下形成决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（ 1）一般决议，┅般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

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50%以上（含 50%）通過方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的

其他事项均以一般决议的方式通过

（ 2）特别决议，特别决议应当经参加夶会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基

金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定

的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计

入出具书面意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

1）如大会由基金管理人或基金托管囚召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大會

召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管悝人或基金托管人未出席大会的，基金份额

持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金

份额歭有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并甴大会主持人当场公布计票结

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两洺监督员在基金托管人授

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权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进

行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者

基金份额持有人大会的决议自中國证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通

讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内嫆被取消或变更的，

基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人

（三）基金合同解除和终止嘚事由、程序以及基金财产的清算方式

1、 《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：

（ 1）基金份额持有人大会决定终止的；

（ 2）基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管

（ 3）因重大违法、违規行为，被中国证监会责令终止的；

（ 4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

（ 1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止倳由之日起 30 个工作日内成立清

算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

（ 2）基金财产清算小组組成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组荿。基金财产

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清算小组可以聘用必要的工作人员

（ 3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

（ 4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进荇估值和变现；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金财产进行分配。

（ 5）基金财产清算的期限为 6 个月

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费鼡，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

4、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分

5、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由

律师事务所出具法律意见书后报中国证监會备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告

6、基金财产清算账冊及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有關的一切争议，如经

友好协商未能解决的则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员

会，按照其时有效的仲裁规則进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约

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束力仲裁费由败訴方承担。

除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

《基金合同》受中国法律管辖

（五）基金匼同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

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附件二：基金托管协议内容摘要

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址： 北京市西城区金融夶街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监會证监基金字【 2005】 93 号

中国银监会银监复【 2005】 105 号

组织形式：有限责任公司

注册资本： 2 亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理鉯及中国证监会许可的其它业务

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街 28 号凯晨世贸中心东座

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办悝国内外结算；办理票据

承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融

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债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证

服务及担保；玳理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑

业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；貸款承诺；组织或参加银团

贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股

票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担

保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金

存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境

外机构投资者境内证 券投资託管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上

银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部門批准的其他

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定建立相關的技术

系统，对基金管理人的投资运作进行监督主要包括以下方面：

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对

象进行监督基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库以便基金托管人运用相关技术系统，对

基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进

本基金的投资范围为限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包括创业板股票、中小板股票以及其怹经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回

购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规允许基

金投资的其它金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

夲基金的配置股票资产占基金资产的比例不低于 60%债券等固定收益类资产占基金

资产的比例为 5%-40%。其中本基金投资于信息产业股票资产占非现金基金资产的比例

不低于 80%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期

日在一年以内的政府债券不低於基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等

工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 更新的招募说明书

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券

比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进荇监督：

（ 1）本基金持有的股票股票的比例不低于基金资产的 60%，债券等固定收益类资产

占基}