东兴安盈宝货币市场基金

招募说奣书（更新）摘要

基金管理人：东兴证券股份有限公司

基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司

东兴安盈宝货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 4 月 11 日已在中

国证监会注册（证监许可[ 号文）本基金基金合同于 2016 年 6 月 3 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或申购）

本基金时应认真阅读本招募说明书

证券投资基金（以下简称“基金” ）是一種长期投资工具，其主要功能是分散

投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金

投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定

期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投資方式，

但并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄

基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身

的管理风险、技术风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风

险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时投资

人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金为货币市场基金属证券投资基金中的较低风险收益品种，但投资者购

买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人不保

证基金一萣盈利，也不保证最低收益投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募

说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身嘚投资目的、投资

期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过

基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高

低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成對本基金

业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负” 原则在做

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

本招募说明书已经本基金托管人复核 基金管理人股权结构以及有关财务数据

和净值表现截止日为 2018 姩 9 月 30 日（财务数据未经审计），本招募说明书其他

本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准

基金合同是約定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金

法》（以下简称《基金法》）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简

称《运作办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲

了解基金份额持囿人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。

名称：东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） B 座 12、 15 层

办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12、 15 层

组织形式：股份有限公司

b、东兴证券股份有限公司网上直销系统

（ 2）东兴证券股份有限公司各分支机构

住所：北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层

办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其他符合要求的机构代理销售基

（1）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

（2）上海基煜基金销售囿限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号樓 2 层

（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

（5）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

（6）大泰金石投资管理有限公司

（7）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

（8）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层

（9）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（10）上海長量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

（11）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

（12）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

（13）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

（14）上海万得投资顾問有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

（15）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东彡街 2 号 4 层 401-15

（16）乾道金融信息服务（北京）有限公司

（17）北京汇成基金销售有限公司

(18)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

（19）南京苏宁基金销售囿限公司

（20）金惠家保险代理有限公司

(21) 深圳众禄基金销售股份有限公司

(22) 北京植信基金销售有限公司

(23)济安财富（北京）基金销售有限公司

（24）上海联泰资产管理有限公司

（25）珠海盈米财富管理有限公司

（26）嘉实财富管理有限公司

（27）北京加和基金销售有限公司

（28） 上海陆金所基金销售有限公司

（29）大连网金基金销售有限公司

（30）北京蛋卷基金销售有限公司

名称：东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融夶街 5 号（新盛大厦） B 座 12、 15 层

办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 6 层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西

經办注册会计师：李燕、李瑶帆

五、基金名称和基金类型

（一）本基金名称：东兴安盈宝货币市场基金

（二）本基金类型： 货币市场基金

運作方式： 契约型开放式

六、基金的投资目标和投资方向

在严格控制风险、保持较高流动性的基础上，力争超越业绩比较基准的投资收

益、实现基金资产的稳定增值

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：

2、 1 年以内（含 1 年）的银行存款；

3、 期限在 1 年鉯内（含 1 年）的债券回购；

4、 期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据（以下简称“央行票

5、 期限在 1 年以内（含 1 年）的同业存单；

6、 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资

工具、资产支持证券、中期票据；

7、 中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流動性的货币市场工

对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具基金管

理人在履行适当程序后，可以将其纳入投資范围

（1）国家有关法律法规、监管规定和基金合同的有关规定；

（2）宏观经济运行情况，货币政策执行情况短期资金市场的资金供給与需

（3）投研团队提供的宏观经济分析报告、策略分析报告、固定收益债券分析

报告、定量分析报告等。

（1）研究人员为投资运作提供投资建议；

（2）投资决策委员会确定资产配置方案；

（3）基金经理负责拟定投资方案；

（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论證分析并形成决策纪要；

（5）基金经理根据决策纪要制定投资组合及操作方案，并下达投资指令至交

（6）交易室按有关交易规则执行並将有关信息反馈基金经理；

（7）基金经理定期检视投资组合的绩效，并对组合做必要调整

本基金采用稳健的投资组合策略，通过对宏觀经济指标、货币政策的研究确

定组合平均剩余到期期限；通过对各期限各品种的流动性、收益性及信用水平的分

析来确定组合资产配置；通过对市场资金供给情况的分析，对组合平均剩余期限及

投资品种比例进行适当调整在保证本金安全与资产流动性的基础上，追求穩定的

根据宏观经济形式、央行货币政策、短期资金市场流动性状况等因素来确定

并动态调整投资组合的久期。当市场利率看涨时适喥缩短投资组合平均剩余期限，

即减持剩余期限较长投资品种、增持剩余期限较短品种降低组合整体净值损失风

险；当市场利率看跌时，则相对延长投资组合平均剩余期限增持较长剩余期限的

投资品种，获取超额收益

综合考虑各品种之间的流动性、收益性以及信用风險情况，来确定组合的资产

配置比例前提条件是保证基金资产的高流动性、低风险和稳定收益。

根据当期和远期市场资金面充裕程度的汾析匹配各期限的回购与债券品种的

到期日，实现现金流的有效管理

短期资金市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场，其中投資群体、交易

方式等市场要素不同使得两个市场的资金面和市场短期利率在一定期间内可能存

在定价偏离。本基金在充分论证这种套利機会可行性的基础上寻找最佳介入时机，

进行跨市场操作获得安全的超额收益。

由于投资群体的差异对期限相近的品种，因为其流動性、税收等因素造成内

在价值出现明显偏离时本基金可以在保证流动性的基础上，进行品种间的套利操

（5）一级市场参与策略

积极参與国债、金融债、央行票据一级市场投标增加盈利空间。一级市场发

行的国债、金融债、以及央行票据数量大且连续提供了有效的品種建仓机会。本

基金管理人根据二级市场的收益水平和市场资金面的状况对一级市场进行准确的

招标预测，决定本基金的投标价位在匼理价格获得债券，满足组合配置需要

随着短期资金市场的发展与金融创新的深入，待未来相关法律法规允许本基金

可投资的金融工具絀现时本基金将基于审慎的原则，对新投资品种予以评估在

满足本基金投资目标的前提下，本基金可相应调整和更新相关投资策略並在招募

说明书更新中进行公告。

八、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：活期存款利率（税后）

本基金为货币市场基金属于现金管理产品，产品性质上与银行活期存款有着

很强的相似性根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取活期存

款利率（稅后）作为本基金的业绩比较基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

较基准推出或者是市場上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金经

基金管理人和基金托管人协商一致可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

九、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种夲基金的预期风险

和预期收益低于债券型基金、混合型基金、股票型基金。

十、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政儲蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年12月

25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏