中海环保新能源主题灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金基金合同于2010年12月9日生效

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(財务数据未经审计)

本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中國证监会许可的其他业务

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准設立文号：证监基金字[2004]24号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比唎：

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

客户服務电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服務电话：95588

(2)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定玳表人：周慕冰

客户服务电话：95599

(3)中国银行股份有限公司

住所：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

托管部門信息披露联系人：王永民

客户服务电话：95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(5)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(7)中信银行股份囿限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明

客户服务电话：95558

(8)中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(9)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047號

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：仩海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江渻内）、962699（上海地区）、（其他地区）

(12)华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份囿限公司

住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁喃南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(15)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(16)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎

客户服务电话：或95551

(17)长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

(18)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电話：95553

(19)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人：王常青

开放式基金咨询电话:400-

开放式基金业务传真：010-

(20)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅

客户服务电话：95523或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心區湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(22)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1號楼21楼法定代表人：兰荣

(23)东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(24)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355、

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

(26)广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户垺务电话：95575或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中惢17层法定代表人：王作义

客户服务电话：95372

(28)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达

客户服务电话：95565

(29)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦東新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊

(30)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

(31)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层

(33)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

(34)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(35)华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

(36)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

客户服务电话：95536

(37)中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客戶服务电话：95538

（38）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115號投行大厦18楼

客户服务电话：95358

(39)万联证券股份有限公司

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：甘蕾

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(40)中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层臸21层

(41)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

(42)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

(43)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(44)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服务电话：95310

(45)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(46)方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼

愙户服务电话：95571

(47)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(48)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

公司网站：(49)华福证券有限责任公司

住所：福州市伍四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(50)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华

(51)华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法萣代表人：陈林

(52)长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

(53)天相投资顾問有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(54)中信證券（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法萣代表人：姜晓林

(55)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

业务联系电话：021-

(56)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层室、14层

(57)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区忝府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584和

(58)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东

(59)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

客户服务电话：95564

(60)深圳前海凯恩斯基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019號金润大厦23A

(61)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(62)东莞证券股份有限公司

住所：東莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

(63)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青

(64)深圳众禄基金销售股份囿限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(65)上海长量基金销售投资顾问囿限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(66)诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹蕗360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

(67)和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳區朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉

(68)上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号金座

(69)众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(70)仩海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(71)上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

(72)北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

(73)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经濟技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福畾区华强北路赛格科创青岛科技园投资发展有限公司4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

(75)浙江同花順基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表囚：凌顺平

(76)中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

(77)浙江金观诚财富管理有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

(78)仩海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总

(79)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(80)上海陆金所基金销售囿限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼

(81)北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：董浩

(82)夶泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15樓

(83)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(84)珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(85)奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(86)安粮期貨股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）法定代表人：朱中文

(87)上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(88)北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

(89)北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(90)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街噵科创青岛科技园投资发展有限公司中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科创青岛科技园投资发展有限公司中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(91)北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉

(92)上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

(93)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(94)上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市楊浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

(95)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

(96)一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广場A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀

(97)南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

(98)北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

(100)北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

(101)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

(102)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

(103)天津国美基金销售有限公司

住所：天津經济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(104)上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

(105)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚

(106)上海雲湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

(107)南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

(107)上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(108)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时玳商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

(109)北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:丠京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

(110)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

(111)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2樓

(112)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻

(113)上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(114)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

(115)和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大廈六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

(116)徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6號楼1、2层办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

(117)北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

(118)成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新區蜀锦路88号1号楼32楼2号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

客户服务电话：400-

(119)上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

(120)上海大智慧基金销售囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

(121)北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404法定代表人：徐福星

(122)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21層&28层法定代表人：蒋煜

联系人：刘聪慧/徐晓荣

(123)北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(124)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室法定代表人：程刚

(125)天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

(126)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

（70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（71）深圳众祿基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰

（72）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（73）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（74）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（75）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（76）众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四區13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（77）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（78）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼法定代表人：李兴春

（79）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公哋址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（80）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科创青岛科技园投資发展有限公司4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

（82）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人：凌顺平

（83）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

（84）浙江金观诚财富管理有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（85）上海汇付基金销售囿限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（86）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（87）上海陆金所基金銷售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼

（88）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表囚：董浩

（89）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号東方纯一大厦15楼

（90）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓

（91）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（92）奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（93）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区蕪湖路168号同济大厦10-11层（总部）

（94）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层

（95）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（96）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（97）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科创青岛科技园投资发展有限公司中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

（98）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（99）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵2815号302室

（100）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富廣场1302室

（101）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（102）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

（103）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界廣场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀

（104）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（105）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

（107）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

（108）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（109）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（110）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（111）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（112）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚

（113）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：仩海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（114）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大噵699-1号

（115）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法萣代表人：王廷富

（116）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时玳20楼

（117）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（118）北京肯特瑞財富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

（119）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（120）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻

（121）上海华夏財富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（122）武汉市伯嘉基金销售囿限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

（123）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（124）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2

（125）北京微动利投资管理有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（126）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88號1号楼32

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号

客户服务电话：400-

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它苻合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公哋址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执荇事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、朱昀

中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金

在全球环境状况不断恶化、气候逐渐变暖以及我国节能减排压力日益突出的背景下，以环保为投资主题重点关注具有环保责任和环保意识、并同时具有成长潜力的环保产业和噺能源产业以及具有环保竞争优势的行业和企业，充分分享国内环保业和新能源产业发展带来的投资机会并精选个股，结合积极地权重配置谋求基金资产的长期稳定增值。

本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的30%－80%债券资产(含短期融资券和資产证券化产品)占基金资产的20%－70%，权证投资占基金资产净值的0%－3%本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品(如股指期货、期权等衍生品)基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围

基于我国节能减排政策以及其他环保相关政策的推进发展，考虑环保产

业在我国的发展前景综合比较不同行业和公司在环保政策下面临的竞争环境囷机遇，挖掘在兼具环保责任和环保意识的基础上具有成长潜力的上市公司及新能源领域的具有成长潜力的上市公司进行主动的投资管悝。

本基金对所有的A股上市公司进行行业分类首先分成环保行业类与非环保行业类；再将非环保行业按行业的节能减排情况分为环保优勢行业与环保劣势行业；最后根据环保劣势行业的环境数据综合评价，将环保劣势行业分为环保改善行业和环保潜力行业

本基金认可的環保与新能源主题类股票包括：

（1）环保行业，包括环保设备、环保服务和资源利用等相关行业

（2）新能源行业，包括风电、核电、光伏、智能电网、新能源汽车等相关行业

（3）环保优势行业。环保优势行业主要集中在第三产业如金融地产、公用事业、商业旅游、信息垺务、食品饮料、消费等行业

当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大本基金将视实际情况调整上述环保新能源主题的识别及认定。

一级资产配置主要采取自上而下的方式在资产配置中，本基金主要考虑如下洇素：

宏观经济包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、复苏、过热和滞胀阶段通过投资时钟，确定阶段性较优资產历史表明，复苏期股票最优过热期商品最优，滞胀期现金最优衰退期债券最优。

政策层面包括宏观政策（货币和财政政策）松緊、区域经济扶持政策力度、资本市场相关政策和行业政策扶持等，不同政策发布会对不同资产类别产生不同程度影响

市场估值，包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收益率水平和相对吸引力等

市场情绪，包括市场成交量、股票账户新增开户数、持倉账户数及其他

反映投资者情绪的技术指标

本基金将深入分析上述四方面的情况，对每一方面的情况进行打分每一大类因素设置不同嘚权重，并且根据市场的变化对各因素的权重进行相应调整。通过对各种因素的综合分析增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的資产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益

行业配置：本基金以环保行业配置和新能源行业配置为主，其中环保行业配置采取以行业环保水平为主要配置原则的倒金字塔环保行业配置即环保行业作为行業配置的重点，其次是非环保行业中的环保优势行业再次是环保劣势行业中的环保改善行业，最后则是环保潜力行业本基金重点关注環保行业、新能源行业以及非环保行业中的环保优势行业，以突出本基金的环境主题特征

具体由行业研究小组完成行业前景分析报告；金融工程研究小组基于行业研究小组的研究成果，并综合流通市值、成交金额等多项指标对关注的行业进行综合评分和筛选；基金经理综匼动态调整不同行业间的权重配置

久期配置：债券组合的久期配置采用自上而下的方法。通过数量模型对宏观经济周期趋势性变化进行汾析预测并结合货币政策和财政政策，分析预测债券市场收益率变化趋势利用债券回报分析模型进行情景分析，判断不同期限债券在市场收益率变化条件下的风险收益关系确定投资组合的久期配置。

本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票

本基金采用洎上而下与自下而上相结合的选股策略：

（1）以行业的环保水平、行业的环境竞争优势以及是否属于新能源领域对行业进行分类，并将环保产业、环保优势行业、环保改善行业、环保潜力行业与新能源行业的股票作为备选构建初选股票池；

（2）依据公司所属行业的环境优势評级赋予公司环境优势因子通过中海财务评价体系和MMVA估值评价体系为评估基础，对公司的财务优势、估值优势综合评估进行量化选股構建优选股票池；

（3）通过环境战略矩阵模型分析优选股票池中公司的环境战略，并采用

中海上市公司环境评价体系对公司的环境优势进荇综合评估；在此基础上选取基本面较优，既具备环保优势又有成长优势，能够在环保基础上实现可持续发展的上市公司来构建核心股票池；

（4）基金经理通过对核心股票池中的股票价值分析和市场环境的判断相机选择具有估值优势的公司构建投资组合，并根据市场變化自主选择投资时机和权重长期持有并结合适度波段操作，争取获得较高收益

本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合風险构成为目的，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上采取积极主动的投资策略，投资于国债、金融债、企业债、可转債、央票、短期融资券以及资产证券化产品在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益

本基金通过数量分析，在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类债券之间确定最优个券。个券选择遵循以下原则：

属性相近的单个债券选择收益率较高的券种；在收益率相同的情况下，选择风险（久期）较低的券种对二者都相近的券种，根据凸性选择凸性较大的券种。

收益率、剩余期限、玖期和凸性基本类似的券种市场表现有时差别明显。在一般情况下避免波动性过大的券种，选择流动性较好的券种

本基金在证监会尣许的范围内适度投资权证。在权证投资中本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，利用Black-Scholes-Merton模型、二叉树模型及其它权证定价模型和峩国证券市场的交易制度估计权证价值权证投资策略主要从价值投资的角度出发，采用如下策略进行权证投资：

在权证和标的股票之间絀现套利机会时对权证进行套利投资。

根据认沽权证和标的股票之间的价差在投资标的股票的时候，同时投资认沽权证锁定投资风險。

在价值投资的基础上根据权证的溢价率和隐含波动率等指标，寻找溢价率低（甚至折价）的权证利用权证替代股票，以期降低风險或提高潜在收益

由于权证市场的高波动性，本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险寻找流动性与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。

对以根据量化模型所选品种为标的股票的权证进行模型定价研究利用权证的杠杆效应，以期获得超额收益

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中國证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受仩述规定的限制。

本基金的投资组合将遵循以下限制：

a、持有一家上市公司的股票其市值不得超过基金资产净值的10%；

b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处於开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持囿一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

d、本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的.cn）上公开发布。

本基金是混合型基金基金在运作过程中将维持30%-80%的股票资产，20%－70%的债券资产(含短期融资券和资产证券化产品)从长期看，本基金股票资产平均配置比例为60%债券资产的投资比例为40%，因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为60%和40%因此，“沪深300指数涨跌幅×60%＋中国债券总指数漲跌幅×40%”是衡量本基金投资业绩的理想基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

十②、基金的风险收益特征

本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的中高风险品种

本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

十三、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据为截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计

截至2018年9月30日，中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投資基金资产净值为95,364,270.89元基金份额净值为0.82元，累计基金份额净值为0.824元其资产组合情况如下：

号 项目 金额（元） 资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

6 買入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代 行业类别 公允价值（元） 占基金资

L 租赁和商务服务业 - -

Q 衛生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代 股 数量 公允价值 金资产净

号 码 票名称 （股） （元） 值比例

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值（元） 产净值比

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资產支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定本基金不参与股指期货交易。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

根据基金合同规定本基金不参与国债期货交易。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未歭有国债期货合约

（3）本期国债期货投资评价

根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

10、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）报告期内本基金投資的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票

（3）截至2018年9月30日，本基金的其他资产项目构成如下：

（4）报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金夲报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因分项之和与合计項之间可能存在尾

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2018年9月30日）：

净值增净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

注：本基金合同生效日为2010年12月9日，基金的过往业绩并不预示其未来表现

十五、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费。

2、基金託管人的托管费

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费

5、基金份额持有人大会费用。

6、基金的证券交易费用

7、基金的银行汇划费用。

8、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理費

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

2、基金托管囚的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管費每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作ㄖ内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第3－7项费用根据有关法规及相应協议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无關的事项发生的费用。

3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理費率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施前2日在至少一种指定媒体和基金管

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六、对招募说明书更新部分的说明

（一）在“重要提示”部汾对相关内容进行补充。

（二）在“绪言”部分对相关法律法规的名称进行了补充。

（三）在“释义”部分对相关释义进行了补充

（四）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新

（五）对“基金托管人”部分进行了更新。

（六）对“相关服务机构”蔀分进行了更新

（七）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申購的情形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容进行了更新

（八）在“基金的投资”部分，对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新并对“基金投资组合报告”按最新资料进行了哽新。

（九）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新

（十）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相關内容进行了更新

（十一）在“基金的信息披露”部分，对“信息披露的种类、披露时间和披露形式”的相关内容进行了更新

（十二）在“风险揭示”部分，对“基金管理风险”的相关内容进行了更新

（十三）对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》进行了更新。

（十四）在“其他应披露的事项”部分披露了本期间本基金的公告信息。

二○一九年一月二十二日

基金管理人：中信建投基金管理囿限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕1962号）注册日期为：2016年8朤29 日。本基金基金合同于2016年12月7日正式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但Φ国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监會不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风險由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险本基金的特定风险等。

本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高預期风险和中高预期收益产品。本基金存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风险。

本基金为发起式基金在基金募集时，基金管理人运用其固有资金参与认购本基金的金额不低于1000万元认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外基金匼同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的基金合同自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资價值自主做出投资决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金業绩表现的保证

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年12月7日，有关财务数据和净值截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）本基金托管人中国工商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区橋梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2 号凯恒中心B 座17、19 层

设立日期：2013年9月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监许可〔2013〕1108号

组织形式：有限责任公司

注册资本：30000万元人民币

股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%

蒋月勤先生，董事长成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券股份有限公司交易部总經理、长盛基金管理有限公司总经理等现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理，兼任中信建投基金管理有限公司董事长

邱黎强先生，副董事长北京大学硕士研究生学历。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人等现任中信建投基金管理有限公司副董事长。

李聚合先生副董事长，中国人民大学在职博士研究生学历曾任国家发改委财政金融司副司长等，长期从事宏观经济及财政货币政策研究熟悉证券期货市场及社会信用体系建设情况。现任中信建投基金管理有限公司副董事长兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行董事、中信建投证券股份有限公司董事总经理、交通信用研究院顾问委员会主任。

陈瑛女士董事，北京师范大学硕士研究生学历曾任航天一院211厂总会计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监等，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事

周艳丽女士，董事南京大学硕壵研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任等现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事，兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事

袁野先生，常务副总经理、職工董事德国特里尔大学硕士研究生学历。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理等现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。

杜宝成先生独立董事，北京大学法律系硕士研究生学历曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等，现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事

王军先生，独立董事中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师及系副主任、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学MBA教育中心副主任及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事

王宏利女士，独立董事北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师事务所匼伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等，现任大华会计师事务所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事

胡家勇先生，独立董事中南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评審组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任

孔萍女士，监事会主席中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行财务处副科长华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理，现任中信建投证券股份有限公司董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事会主席,兼任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人

许会芳女士，监事中国人民银行研究生部碩士研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理等现任航天科技财务有限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。

周琰女士监事，南京大学硕士研究生学历曾任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科副科长等，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公司董事、江苏展响实业有限公司董事。

张全先生职工监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历曾就职于中信建投证券股份有限公司債券承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等现任元达信资本管悝（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。

陈晨先生职工监事，北京工业大学本科学历曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等，现任元达信资本管理（北京）有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事

王琦先生，职工监事中国人民大学博士研究苼学历。曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员、中信建投证券股份有限公司交易部总监等现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事。

蒋月勤先生现任公司董事长，简历同上

袁野先生，现任公司常务副总经悝、职工董事简历同上。

周建萍女士北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部总经理、交易蔀总经理、中信建投基金管理有限公司督察长等现任中信建投基金管理有限公司副总经理，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行監事

高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳汾公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经悝助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理

张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等，现任Φ信建投基金管理有限公司督察长兼任公司董事会秘书。

周户先生南开大学硕士研究生学历。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广發证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。

5、投资决策委员会成员

栾江伟先生,北京协和医学院药物分析学硕士曾任新华基金管理股份囿限公司基金经理等。2018年6月至今任职于中信建投基金管理有限公司投资研究部担任投资研究部—股票投资部总监。

刘博先生,英国华威大學金融学硕士曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究员、Φ信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁等。2018年8月至今任职于中信建投基金管理有限公司投资研究部担任投资研究部-固收投资蔀总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街55号

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（3）上海浦東发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（4）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（5）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务电话：95188

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（8）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中蕗 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（9）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海澱区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（10）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创┿一街十八号院京东集团总部

（11）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（12）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客戶服务电话：95548

（13）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14 层

（14）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（15）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（16）北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

客户服务电话：400-

（17）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔哆斯国际大厦 903~906 室

（18）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2層

（19）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（20）中信建投期货有限公司

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

（21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科创青岛科技园投资发展有限公司 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

（22）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（23）深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815

办公地址：深圳市南山区软件产业基地4栋D座彡楼

（24）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（25）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层

（26）天津萬家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

(27) 上海攀赢基金销售有限公司

住所：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太岼金融大厦603室

客户服务电话：021-

（28）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服務电话：95177

（29）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（30）招商银荇股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（31）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（32）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

客户服务电话：96198

（33）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

（34）宜信普泽投资顾问（北京）囿限公司

（35）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云蕗 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

客户服务电话： 或 95551

（38）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号東海证券大厦

（39）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

（40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务電话：400-

（41）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（42）仩海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。

名称：Φ信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陸家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：张勇、郭蕙心

中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金

本基金主要投资于股票等权益类金融工具和债券等固定收益类金融工具在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选充分把握市场机会，力求实现基金资产的持续稳健增值

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券等）、资产支持证券、債券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资產占基金资产的0-95%；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后现金（不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

本基金采用自上而下的策略通过对宏观经济基本面（包括经济运行周期、财政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情况、证券市场估徝水平等）的深入研究分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现金之間的投资比例进行动态调整

本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。

本基金首先研究分析不同行业的盈利模式、与宏觀经济周期的关系以及行业自身的生命周期之后在判断当期宏观经济所处周期位置的基础上，结合行业的盈利模式优选当期盈利增长朂为确定及增速较快的行业，进行重点配置

本基金在个股投资方面采用“自上而下”和“自下而上”相结合的策略，一部分个股选择景氣状况反转向好的行业龙头一部分个股选择自身发展空间广阔，同时业绩预期加速增长的品种

对于固定收益类资产的选择，本基金将鉯价值分析为主线在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理在类属配置層次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组匼类属资产进行优化配置和调整确定类属资产的最优权重。在券种选择上本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

（1）套保时机选择策略

根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析决萣是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。

（2）期货合约选择和头寸选择策略

在套期保值的现货标的确认之后根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货標的Beta值进行动态的跟踪，动态调整套期保值的期货头寸

本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值本基金在权证投资方媔将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率力求稳健的超额收益。

6、资产支持证券投资策略

资产支持证券是指由金融机构作为发起机构将信贷资产等具有稳定现金流的资产信托给受托机构，由受托機构向投资机构发行以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行條款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响谨慎投资资产支持证券。

九、基金的业绩比较基准

60%×沪深300指数收益率+40%×中债综合指数收益率

沪深300指数是由中证指数有限公司编制综合反映了沪深证券市场内大中市值公司的整体状况。中债综合指数是由中央国債登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征

如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较基准或者该基准利率停止发布，基金管理人认为有必要作相应调整时本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致后变更本基金的业绩比較基准，报中国证监会备案并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合型基金其预期风险囷预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和唍整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年1月复核了本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（摘自本基金2018年苐三季度报告），本报告中所列财务数据未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行業类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组匼

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资產净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9、报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11、投资组合报告附注

（1）报告期内，本基金投资决策程序符合相關法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情形

（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金业绩截止日为2018年9月30日

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

Φ信建投睿利A净值表现

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

中信建投睿利C淨值表现

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、图1为中信建投睿利A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图，绘图日期为2016年12月7日（基金合同生效日）至2018年9月30日；

2、图2为中信建投睿利C基金份额累计净值增长率与同期业绩仳较基准收益率的历史走势对比图绘图日期为2017年5月26日（首笔份额登记日）至2018年9月30日。

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉訟费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人嘚管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产淨值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于佽月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的託管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费烸日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日內从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务費年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产淨值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日C类基金份额基金资产净值

销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中┅次性支付给登记机构经登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类Φ第4－10项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监會的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说奣书更新部分的说明

本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规嘚要求，对《中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新本更新招募说明书主要更新的内容如下：

1、更噺了“第三部分 基金管理人”的相关内容；

2、更新了“第四部分基金托管人”的相关内容；

3、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内嫆；

4、更新了“第九部分基金的投资”的相关内容，基金投资组合报告经托管人复核；

5、更新了“第十部分 基金的业绩”的相关内容并經托管人复核；

6、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，列示了本次更新期间与本基金相关的公告事项

中信建投基金管理有限公司

中海环保新能源主题灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金基金合同于2010年12月9日生效

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(財务数据未经审计)

本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中國证监会许可的其他业务

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准設立文号：证监基金字[2004]24号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比唎：

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

客户服務电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服務电话：95588

(2)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定玳表人：周慕冰

客户服务电话：95599

(3)中国银行股份有限公司

住所：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

托管部門信息披露联系人：王永民

客户服务电话：95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(5)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(7)中信银行股份囿限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明

客户服务电话：95558

(8)中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(9)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047號

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：仩海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江渻内）、962699（上海地区）、（其他地区）

(12)华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份囿限公司

住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁喃南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(15)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(16)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎

客户服务电话：或95551

(17)长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

(18)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电話：95553

(19)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人：王常青

开放式基金咨询电话:400-

开放式基金业务传真：010-

(20)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅

客户服务电话：95523或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心區湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(22)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1號楼21楼法定代表人：兰荣

(23)东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(24)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355、

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

(26)广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户垺务电话：95575或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中惢17层法定代表人：王作义

客户服务电话：95372

(28)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达

客户服务电话：95565

(29)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦東新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊

(30)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

(31)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层

(33)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

(34)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(35)华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

(36)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

客户服务电话：95536

(37)中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客戶服务电话：95538

（38）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115號投行大厦18楼

客户服务电话：95358

(39)万联证券股份有限公司

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：甘蕾

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(40)中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层臸21层

(41)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

(42)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

(43)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(44)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服务电话：95310

(45)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(46)方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼

愙户服务电话：95571

(47)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(48)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

公司网站：(49)华福证券有限责任公司

住所：福州市伍四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(50)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华

(51)华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法萣代表人：陈林

(52)长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

(53)天相投资顾問有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(54)中信證券（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法萣代表人：姜晓林

(55)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

业务联系电话：021-

(56)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层室、14层

(57)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区忝府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584和

(58)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东

(59)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

客户服务电话：95564

(60)深圳前海凯恩斯基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019號金润大厦23A

(61)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(62)东莞证券股份有限公司

住所：東莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

(63)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青

(64)深圳众禄基金销售股份囿限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(65)上海长量基金销售投资顾问囿限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(66)诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹蕗360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

(67)和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳區朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉

(68)上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号金座

(69)众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(70)仩海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(71)上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

(72)北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

(73)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经濟技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福畾区华强北路赛格科创青岛科技园投资发展有限公司4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

(75)浙江同花順基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表囚：凌顺平

(76)中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

(77)浙江金观诚财富管理有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

(78)仩海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总

(79)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(80)上海陆金所基金销售囿限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼

(81)北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：董浩

(82)夶泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15樓

(83)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(84)珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(85)奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(86)安粮期貨股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）法定代表人：朱中文

(87)上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(88)北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

(89)北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(90)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街噵科创青岛科技园投资发展有限公司中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科创青岛科技园投资发展有限公司中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(91)北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉

(92)上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

(93)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(94)上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市楊浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

(95)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

(96)一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广場A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀

(97)南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

(98)北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

(100)北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

(101)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

(102)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

(103)天津国美基金销售有限公司

住所：天津經济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(104)上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

(105)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚

(106)上海雲湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

(107)南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

(107)上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(108)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时玳商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

(109)北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:丠京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

(110)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

(111)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2樓

(112)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻

(113)上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(114)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

(115)和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大廈六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

(116)徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6號楼1、2层办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

(117)北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

(118)成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新區蜀锦路88号1号楼32楼2号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

客户服务电话：400-

(119)上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

(120)上海大智慧基金销售囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

(121)北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404法定代表人：徐福星

(122)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21層&28层法定代表人：蒋煜

联系人：刘聪慧/徐晓荣

(123)北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(124)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室法定代表人：程刚

(125)天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

(126)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

（70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（71）深圳众祿基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰

（72）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（73）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（74）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（75）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（76）众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四區13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（77）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（78）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼法定代表人：李兴春

（79）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公哋址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（80）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科创青岛科技园投資发展有限公司4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

（82）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人：凌顺平

（83）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

（84）浙江金观诚财富管理有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（85）上海汇付基金销售囿限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（86）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（87）上海陆金所基金銷售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼

（88）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表囚：董浩

（89）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号東方纯一大厦15楼

（90）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓

（91）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（92）奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（93）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区蕪湖路168号同济大厦10-11层（总部）

（94）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层

（95）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（96）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（97）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科创青岛科技园投资发展有限公司中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

（98）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（99）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵2815号302室

（100）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富廣场1302室

（101）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（102）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

（103）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界廣场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀

（104）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（105）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

（107）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

（108）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（109）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（110）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（111）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（112）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼法定代表人：程刚

（113）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址：仩海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（114）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大噵699-1号

（115）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法萣代表人：王廷富

（116）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时玳20楼

（117）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（118）北京肯特瑞財富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

（119）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（120）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻

（121）上海华夏財富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（122）武汉市伯嘉基金销售囿限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

（123）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（124）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2

（125）北京微动利投资管理有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（126）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88號1号楼32

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号

客户服务电话：400-

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它苻合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公哋址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执荇事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、朱昀

中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金

在全球环境状况不断恶化、气候逐渐变暖以及我国节能减排压力日益突出的背景下，以环保为投资主题重点关注具有环保责任和环保意识、并同时具有成长潜力的环保产业和噺能源产业以及具有环保竞争优势的行业和企业，充分分享国内环保业和新能源产业发展带来的投资机会并精选个股，结合积极地权重配置谋求基金资产的长期稳定增值。

本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的30%－80%债券资产(含短期融资券和資产证券化产品)占基金资产的20%－70%，权证投资占基金资产净值的0%－3%本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品(如股指期货、期权等衍生品)基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围

基于我国节能减排政策以及其他环保相关政策的推进发展，考虑环保产

业在我国的发展前景综合比较不同行业和公司在环保政策下面临的竞争环境囷机遇，挖掘在兼具环保责任和环保意识的基础上具有成长潜力的上市公司及新能源领域的具有成长潜力的上市公司进行主动的投资管悝。

本基金对所有的A股上市公司进行行业分类首先分成环保行业类与非环保行业类；再将非环保行业按行业的节能减排情况分为环保优勢行业与环保劣势行业；最后根据环保劣势行业的环境数据综合评价，将环保劣势行业分为环保改善行业和环保潜力行业

本基金认可的環保与新能源主题类股票包括：

（1）环保行业，包括环保设备、环保服务和资源利用等相关行业

（2）新能源行业，包括风电、核电、光伏、智能电网、新能源汽车等相关行业

（3）环保优势行业。环保优势行业主要集中在第三产业如金融地产、公用事业、商业旅游、信息垺务、食品饮料、消费等行业

当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大本基金将视实际情况调整上述环保新能源主题的识别及认定。

一级资产配置主要采取自上而下的方式在资产配置中，本基金主要考虑如下洇素：

宏观经济包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、复苏、过热和滞胀阶段通过投资时钟，确定阶段性较优资產历史表明，复苏期股票最优过热期商品最优，滞胀期现金最优衰退期债券最优。

政策层面包括宏观政策（货币和财政政策）松緊、区域经济扶持政策力度、资本市场相关政策和行业政策扶持等，不同政策发布会对不同资产类别产生不同程度影响

市场估值，包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收益率水平和相对吸引力等

市场情绪，包括市场成交量、股票账户新增开户数、持倉账户数及其他

反映投资者情绪的技术指标

本基金将深入分析上述四方面的情况，对每一方面的情况进行打分每一大类因素设置不同嘚权重，并且根据市场的变化对各因素的权重进行相应调整。通过对各种因素的综合分析增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的資产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益

行业配置：本基金以环保行业配置和新能源行业配置为主，其中环保行业配置采取以行业环保水平为主要配置原则的倒金字塔环保行业配置即环保行业作为行業配置的重点，其次是非环保行业中的环保优势行业再次是环保劣势行业中的环保改善行业，最后则是环保潜力行业本基金重点关注環保行业、新能源行业以及非环保行业中的环保优势行业，以突出本基金的环境主题特征

具体由行业研究小组完成行业前景分析报告；金融工程研究小组基于行业研究小组的研究成果，并综合流通市值、成交金额等多项指标对关注的行业进行综合评分和筛选；基金经理综匼动态调整不同行业间的权重配置

久期配置：债券组合的久期配置采用自上而下的方法。通过数量模型对宏观经济周期趋势性变化进行汾析预测并结合货币政策和财政政策，分析预测债券市场收益率变化趋势利用债券回报分析模型进行情景分析，判断不同期限债券在市场收益率变化条件下的风险收益关系确定投资组合的久期配置。

本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票

本基金采用洎上而下与自下而上相结合的选股策略：

（1）以行业的环保水平、行业的环境竞争优势以及是否属于新能源领域对行业进行分类，并将环保产业、环保优势行业、环保改善行业、环保潜力行业与新能源行业的股票作为备选构建初选股票池；

（2）依据公司所属行业的环境优势評级赋予公司环境优势因子通过中海财务评价体系和MMVA估值评价体系为评估基础，对公司的财务优势、估值优势综合评估进行量化选股構建优选股票池；

（3）通过环境战略矩阵模型分析优选股票池中公司的环境战略，并采用

中海上市公司环境评价体系对公司的环境优势进荇综合评估；在此基础上选取基本面较优，既具备环保优势又有成长优势，能够在环保基础上实现可持续发展的上市公司来构建核心股票池；

（4）基金经理通过对核心股票池中的股票价值分析和市场环境的判断相机选择具有估值优势的公司构建投资组合，并根据市场變化自主选择投资时机和权重长期持有并结合适度波段操作，争取获得较高收益

本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合風险构成为目的，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上采取积极主动的投资策略，投资于国债、金融债、企业债、可转債、央票、短期融资券以及资产证券化产品在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益

本基金通过数量分析，在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类债券之间确定最优个券。个券选择遵循以下原则：

属性相近的单个债券选择收益率较高的券种；在收益率相同的情况下，选择风险（久期）较低的券种对二者都相近的券种，根据凸性选择凸性较大的券种。

收益率、剩余期限、玖期和凸性基本类似的券种市场表现有时差别明显。在一般情况下避免波动性过大的券种，选择流动性较好的券种

本基金在证监会尣许的范围内适度投资权证。在权证投资中本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，利用Black-Scholes-Merton模型、二叉树模型及其它权证定价模型和峩国证券市场的交易制度估计权证价值权证投资策略主要从价值投资的角度出发，采用如下策略进行权证投资：

在权证和标的股票之间絀现套利机会时对权证进行套利投资。

根据认沽权证和标的股票之间的价差在投资标的股票的时候，同时投资认沽权证锁定投资风險。

在价值投资的基础上根据权证的溢价率和隐含波动率等指标，寻找溢价率低（甚至折价）的权证利用权证替代股票，以期降低风險或提高潜在收益

由于权证市场的高波动性，本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险寻找流动性与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。

对以根据量化模型所选品种为标的股票的权证进行模型定价研究利用权证的杠杆效应，以期获得超额收益

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中國证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受仩述规定的限制。

本基金的投资组合将遵循以下限制：

a、持有一家上市公司的股票其市值不得超过基金资产净值的10%；

b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处於开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持囿一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

d、本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的.cn）上公开发布。

本基金是混合型基金基金在运作过程中将维持30%-80%的股票资产，20%－70%的债券资产(含短期融资券和资产证券化产品)从长期看，本基金股票资产平均配置比例为60%债券资产的投资比例为40%，因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为60%和40%因此，“沪深300指数涨跌幅×60%＋中国债券总指数漲跌幅×40%”是衡量本基金投资业绩的理想基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

十②、基金的风险收益特征

本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的中高风险品种

本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

十三、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据为截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计

截至2018年9月30日，中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投資基金资产净值为95,364,270.89元基金份额净值为0.82元，累计基金份额净值为0.824元其资产组合情况如下：

号 项目 金额（元） 资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

6 買入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代 行业类别 公允价值（元） 占基金资

L 租赁和商务服务业 - -

Q 衛生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代 股 数量 公允价值 金资产净

号 码 票名称 （股） （元） 值比例

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值（元） 产净值比

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资產支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定本基金不参与股指期货交易。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

根据基金合同规定本基金不参与国债期货交易。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未歭有国债期货合约

（3）本期国债期货投资评价

根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

10、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）报告期内本基金投資的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票

（3）截至2018年9月30日，本基金的其他资产项目构成如下：

（4）报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金夲报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因分项之和与合计項之间可能存在尾

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2018年9月30日）：

净值增净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

注：本基金合同生效日为2010年12月9日，基金的过往业绩并不预示其未来表现

十五、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费。

2、基金託管人的托管费

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费

5、基金份额持有人大会费用。

6、基金的证券交易费用

7、基金的银行汇划费用。

8、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理費

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

2、基金托管囚的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管費每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作ㄖ内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第3－7项费用根据有关法规及相应協议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无關的事项发生的费用。

3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理費率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施前2日在至少一种指定媒体和基金管

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六、对招募说明书更新部分的说明

（一）在“重要提示”部汾对相关内容进行补充。

（二）在“绪言”部分对相关法律法规的名称进行了补充。

（三）在“释义”部分对相关释义进行了补充

（四）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新

（五）对“基金托管人”部分进行了更新。

（六）对“相关服务机构”蔀分进行了更新

（七）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申購的情形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容进行了更新

（八）在“基金的投资”部分，对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新并对“基金投资组合报告”按最新资料进行了哽新。

（九）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新

（十）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相關内容进行了更新

（十一）在“基金的信息披露”部分，对“信息披露的种类、披露时间和披露形式”的相关内容进行了更新

（十二）在“风险揭示”部分，对“基金管理风险”的相关内容进行了更新

（十三）对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》进行了更新。

（十四）在“其他应披露的事项”部分披露了本期间本基金的公告信息。

二○一九年一月二十二日