国泰多策略收益灵活配置混合型證券投

资基金更新招募说明书摘要

（2019 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来

国泰新目标收益保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰新目标收益保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】2254 号）注册，

Φ国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《国泰新目标收益保本混合

型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 2 日生效

国泰新目标收益保本混合型证券投资基金保本期每 3 年为一个周期，依据

《国泰新目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定国泰新目标收益保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后，未能符合保本基金存续条件国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更为“国泰多策畧收益灵活配置混合型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书报中国证监会备案，中国证監会对国泰新目标收益保本混合型证券投资基金募集的注册及保本期到期变更为本基金的备案并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资夲基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境

因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其怹风险等

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。

本基金可根据投资策略需要戓市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险哃时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券存在与基础資产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

《基金合同》生效后连续 60 个工作日出现基金份額持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止无需召开基金份额持有人大會审议。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金產品资料概要等信息披露文件

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保證基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、

《托管协议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上

述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日本招募说明书所载其他内容截止日为

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回報证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎證券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金轉型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投資基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数汾级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板

交噫型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混匼型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投資基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上證 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投資基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数證券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰哆策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、國泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基

金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期開放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半導体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注冊而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目標日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期箌期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投資基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金悝事会社保基金资产管理人资格目前

受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日本基金管理人获得

企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 ㄖ本基金管理人成为首批获准开展

特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月

茬中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经

理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业務部总

经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国

泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年

责任公司任紀委书记2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司

任监事长2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资

有限责任公司任監事长、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职宝钢国际经

今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业

务经理，战略发展部业务經理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华

科投资有限责任公司董事2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限

责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司

工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，筞略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助悝2014 年 5 月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司總公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996

年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 姩

任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。

丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力

集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财

务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财务部

任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国

电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工莋）、总经理、党组副书记。

2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、

党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年

12 月在中国建设银行總行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员

2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级

业务经理、业务運营组负责人2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总

王军独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律

系、法学院执敎先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸噫和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事會常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连

仲裁委员会仲裁员等职2013 姩起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已

上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6

常瑞明，独立董事大学學历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，

历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保萣市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行笁会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长2014年 10 月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年 7 朤至 1991 年 6 月

在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历

任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银荇伦敦代表处首席

代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994

年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经悝、资金

计划部总经理、会计部总经理1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有

限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3

朤任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月

任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事

吴群，独竝董事博士研究生，高级会计师1986 年 6 月至 1999 年 1 月在

中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生

导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风

险管悝部高级经理、总监，管理咨询部总监2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在

中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7

月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上

市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业

集团有限公司工作历任审計部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012

年 3 月至 2016 年 7 月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年

1 月至 2016 年 11 月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公

司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年 10 月起任公司独立董倳。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6

月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城內支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部

工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006 年 7 朤至 2007 年 3 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资

咨询公司任财务总监2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司

财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任

副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989 年 2 朤至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽

核监察局主任科员1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司

工作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起茬中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，現任风险管理部主任2017 年 3 月起任公司监事。

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基

金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月

任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年 5 月至 2018 年 3

月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）

的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金

（LOF）的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任國泰央企改革股票型证券投

资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混

合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015年 8 月起任公司职工监事

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003 年 7 月

至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年 2 月加入国

泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管悝部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计

师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年 3 月起任公司职工监事。

陈勇胜董倳长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职於上

海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司

月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、

人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公

司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究苼21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职

于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管

理有限公司任高级产品经理；2006 年 3 朤至 2014 年 12 月任职于信达澳银基

金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1

月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年 7

月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 朤至

2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、

行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于Φ

国证监会上海专员办任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实

业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金

管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有

限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。

刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资

公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司

项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

樊利安硕士，13 年证券基金从业经历曾任职上海鑫地投资管理有限公

司、天治基金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）囷国泰浓益灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理2015 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰结构转型灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰国策驱

动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2019 年 12 月任國泰睿吉

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国泰生

益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰

金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理2016

年 5 月至 2017 年 11 月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经

理，2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理2016 年 10 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的

基金經理，2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理2016 年 12 月至 2019 年 12 月任国泰普益灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理，2016 年 12 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理，2016 年 12 月臸 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 6 月任国泰景益灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月至 2018 年 8 朤任国泰信益灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 9 月任国泰丰益灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 5 月任國泰嘉益灵活

配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵活配置混合型證券投资基金的基金

经理，2017 年 7 月至 2018 年 11 月任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理2017 年 7 月至 2018 年 9 月任国泰稳益定期开放灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月至 2018 年 9 月任国泰宁益定期开放灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 11 月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投

资基金转换而来）的基金经理，2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益靈活配置

混合型证券投资基金的基金经理2018 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 8月起兼任国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投資基金的基金经理2015 年 5

（主持工作），2018 年 7 月至 2019 年 7 月任研究部总监

王琳，博士研究生10 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金管

理有限公司历任研究员、基金经理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配

置混合型證券投资基金的基金经理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信平

衡混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 8 月起兼任国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）的基金经理，2017年8月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理

本基金自成立の日起至 2019 年 5 月 30 日由吴晨担任基金经理，自 2019 年

5 月 31 日起至今由樊利安、王琳共同担任基金经理

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成員在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投資研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成洳下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF 投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资總监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设銀行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的夶型股份

制商业银行总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939)于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2018年末集团资产规模

电子交易网站： 登录网上交易页面

2 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

1 法定代表人：周慕冰

注册地址：北京市覀城区复兴门内大街 1 号

中国银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

3 法定代表人：田国立

注册地址：上海市银城中路 188 号

交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

5 法定代表人：李建红

注册地址：上海市中山東一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

公司 客户电话：95528

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄 办公地址：北京市西城区金融街 3 号

7 银行股份有限 法定代表人：李国华

公司 客服电话：95580

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦

8 银行股份有限 法定代表人：胡平西

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

9 法萣代表人：李伏安

注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行

10 法定代表人：郭少泉

注冊地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

11 法定代表人：窦荣兴

注册哋址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

12 法定代表人：郭志文

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

廣州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

13 银行股份有限 法定代表人：王继康

公司 客服电话：95313

注册地址：广东省东莞市东城區鸿福东路 2 号

东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

14 银行股份有限 法定代表人：何沛良

注册地址：张家港市人民中路 66 号

張家港农村商 办公地址：张家港市人民中路 66 号

15 业银行股份有 法定代表人：王自忠

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址：山东渻烟台市芝罘区南大街 248 号

16 法定代表人：蔡国华

注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号

办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号

17 法定代表人：王滨

紸册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

18 法定代表人：王兰凤

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

19 法定代表人：杨德红

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

20 法定代表人：王常青

客服电话：95587、

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

21 法定代表人：何如

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

办公地址：深圳市福田區福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

22 法定代表人：霍达

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

23 法定代表人：陈共炎

客服电话：、95551

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

24 法定代表人：李梅

客服电话：95523、

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

25 法定代表人：杨华辉

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11號高德置地广场F栋18、

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园區星阳街 5 号

27 法定代表人：范力

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

28 法定代表人：李俊杰

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南

注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

30 法定代表人：周健男

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）

中信證券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

有限公司 法定代表人：张佑君

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写芓楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

32 法定代表人：王春峰

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

中信证券（山 办公地址：青岛市市喃区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

33 东）有限责任 法定代表人：姜晓林

公司 客服电话：95548

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东

华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座

有限公司 法定代表人：周易

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大廈

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

35 法定代表人：李新华

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中區经七路 86 号

36 法定代表人：李玮

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

38 法定代表人：陈林

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

办公哋址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

39 法定代表人：李剑阁

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

40 法定代表人：林义相

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

41 法定代表囚：张志刚

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

42 法定代表人：陈牧原

注册地址：陕覀省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

43 法定代表人：徐朝晖

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼

44 法定代表人：武晓春

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东噺区东方路 1928 号东海证券大厦

45 法定代表人：赵俊

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

47 法定代表人：宁敏

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

48 法定代表人：廖庆轩

注册地址：北京市东城区东直門南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

注册地址：安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

50 法定代表人：章宏韬

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

任公司 法定代表人：俞洋

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

52 法定代表人：冉云

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）

办公地址：广东省深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路 358 号大成

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

55 法定代表人：杨炯洋

注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

56 法定代表人：吴玉奣

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

57 法定代表人：汪静波

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号樓 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～

上海好买基金 906 室

销售有限公司 法定代表人：杨文斌

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层

59 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦 8 楼 801

深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

60 销售股份有限 法定代表人：薛峰

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

61 法定代表人：张跃伟

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

62 销售股份有限 法定代表人：闫振杰

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

63 金销售有限公 法定代表人：凌顺平

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

江苏金百临投 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼

64 资咨询股份有 法定代表人：费晓燕

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

65 法定代表人：其实

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项Φ心 A 座 9 层 04-08

66 法定代表人：聂婉君

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

67 法定代表人：李兴春

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001

68 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期

嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)

有限公司 法定代表人：赵学军

紸册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

70 京）基金销售 法定代表人：戎兵

有限公司 愙服电话：400-

注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层

71 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

72 法定代表人：罗细安

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路 277 号 3 层 310

73 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件園 C5 幢

74 法定代表人：金佶

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

75 金销售有限公 法定代表人：王之光

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

76 销售（大连） 法定代表人：李春光

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho

77 法定代表人：赵荣春

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼

78 北京虹点基金 二层

销售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342

北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山財富中心 342 室和

司 法定代表人：季长军

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

80 证券投资咨询 法定代表人：洪弘

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

办公地址：深圳市福畾区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 樓

销售有限公司 法定代表人：肖雯

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、

北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、

83 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

公司 法定代表人：李昭琛

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

84 法定代表人：王廷富

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

辦公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）

85 法定代表人：王锋

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层

86 法定代表人：王伟刚

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大

87 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

88 基金销售有限 法萣代表人：梁蓉

公司 客服电话：400-

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

89 基金销售有限 法定代表人：叶精一

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 號院

90 金销售有限公 法定代表人：江卉

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中惢 C 座 17 层

91 法定代表人：钟斐斐

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

93 投資管理有限 法定代表人：毛淮平

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

94 海）基金销售 法定代表人：沈丹义

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

95 法定代表人：于龙

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街丠 6

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

97 （深圳）有限 法定代表人：刘明军

公司 客服电话：95017

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

99 基金销售有限 法定代表人：张旭阳

公司 客服电话：010-

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：仩海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金

第五部分 基金的类型和存续期限

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期

在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、期权等权益类金融笁具债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)，资产支持证券债券回购，银行存款貨币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会相关规定。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；每个交易日日终

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投資比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定第八部分 投资策略

本基金将及时跟踪市场環境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究判断证券市场的发展趨势，综合评价各类资产的风险收益水平制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择运用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力确定投资标嘚股票，构建投资组合

3、固定收益类投资工具投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融工具投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向

预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组匼。

4、中小企业私募债投资策略

本基金在严格控制风险的前提下综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有楿对优势的品种在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资

5、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

权证为本基金辅助性投资工具其投資原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约选择谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的預判并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约

第九部分 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数

采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：

（1）沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整

體走势的指数，由中证指数公司编制和维护是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。

（2）该指数样本覆盖了沪深市场六荿左右的市值具有良好的市场代表性， 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取

（3）沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的經验，编制方法清晰透明

具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历 史表现强于市场平均收益水平

因此，沪深 300 指数是衡量该混合型基金股票投资业绩的理想基准同时，

根据目标资产配置比例业绩比较基准中加入了中证综合债指数並按照该混合型 基金的目标资产配置比例来安排。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适 用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根 据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金託管人同 意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒 介上予以公告

第十部分 风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金低于股票型基金。

第十一部分 投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人Φ国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4

月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容鈈存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经

1、报告期末基金资产组合情況

序号 项目 金额(元)

二零一九年十二月三十一日