华夏收入混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏收入混合型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金以下简称“本基金”）经中国证监会2005年10月13日证监基金字[号文核准募集。本基金的基金合同于2005年11月17日正式苼效根据中国证监会2009年1月4日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可

[2009]1号），本基金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司根据本基金管理人

2010年3月11日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订中信红利精选股票型证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告》，有关的基金合同修订自2010年3月24日起生效根据基金管理人2015年7月3日刊登的《华夏基金管理囿限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，华夏收入股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏收入混合型证券投资基金

基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社會等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金风险与收益高于债券基金与货币市場基金。投资有风险投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月17ㄖ有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市順义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城區建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1號

客户服务电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务電话：95533

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（7）上海浦东发展銀行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（8）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东蕗154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（9）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（11）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服務电话：95526

（12）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（13）平咹银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（14）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区寧南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

（15）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（16）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（17）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（18）臨商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

（19）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建設大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

（20）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（21）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（22）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25號

（23）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（24）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（25）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路60号

办公哋址：陕西省西安市高新路60号

（26）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413號

（27）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

（28）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商業银行大厦

（29）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（30）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（31）渣打银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道201号渣打大厦

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼

（32）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽區云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（33）青岛农村商业银行股份有限公司

住所：山东省青岛市崂山区香港东路109号

办公地址：山东渻青岛市崂山区香港东路109号

（34）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东噺区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（35）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区噺街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（36）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀區太月园3号楼5层521室

（37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（38）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（39）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（40）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼

客户服务电话：95017

（41）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地┿街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（42）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（43）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（44）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（45）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔哆斯国际大厦903~906室

（46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号環球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（47）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东噺区浦东大道555号裕景国际B座16层

（48）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（49）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严丠里2号民建大厦6层

（50）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

（51）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（52）嘉实財富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（53）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（54）北京創金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（55）宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（56）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（57）众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（58）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福畾区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（59）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（60）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（61）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福畾区金田路2028号皇岗商务中心2405

（62）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（63）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服務电话：010-

（64）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（65）北京植信基金销售囿限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（66）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（67）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港笁业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（68）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（69）北京新浪仓石基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

（70）北京君德汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区建国门内夶街18号4层办公楼二座414

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

（71）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呔阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（72）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（73）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金鳳区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（74）上海联泰资产管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（76）上海汇付金融服务有限公司

住所：仩海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（77）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（78）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

（79）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（80）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（81）上海陸金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（82）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（83）珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（84）和耕傳承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国際电子城b座

（85）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（86）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（87）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八號院京东集团总部

（88）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证夶五道口广场1号楼27层

（89）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

（90）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（92）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大噵1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（93）中信期货有限公司

住所：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（94）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（95）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（96）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户垺务电话：95536

（97）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

客户服务电話：95565

（98）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（99）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（100）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（101）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（102）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（103）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（104）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（105）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（106）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重慶市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（107）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南渻长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（108）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（109）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内夶街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（110）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（111）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号寫字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（112）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话：95597

（113）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中惢东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

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（114）中信证券（山东）有限责任公司

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（122）南京证券股份有限公司

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（123）仩海证券有限责任公司

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（125）国联证券股份有限公司

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（126）平安证券股份有限公司

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办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（127）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（128）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壯族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（129）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（130）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（131）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东噺区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（132）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（133）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资廣场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（134）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公哋址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（135）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（136）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道1115号北京银行大楼

（137）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

（138）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

（139）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86號

客户服务电话：95538

（140）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（141）苐一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户垺务电话：95358

（142）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（143）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619號南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四

客户服务电话：95335

（144）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（145）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（146）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西咹市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（147）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157號新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（148）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（149）中国国際金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（150）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中惢

客户服务电话：95336

（151）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明忝广场20楼

（152）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

（153）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新聞中心三、四楼

客户服务电话：95564

（154）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水蕗56号

（155）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（156）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（157）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（158）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10樓

（159）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（160）开源證券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（161）华瑞保险銷售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

（162）仩海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人鈳依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

洺称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、王珊珊

本基金名称：华夏收入混合型证券投资基金

本基金類型：契约型开放式。

本基金的投资目标：本基金在严格执行投资风险管理的前提下主要投资于盈利增长稳定的红利股，追求稳定的股息收入和长期的资本增值

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票、债券、资产支持证券、權证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具如法律

法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后可以将其

1、国家有关法律、法规和基金合同的规定。

2、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析

3、上市公司财务品质和管理能仂、分红历史、分红价值、分红意愿和分红预期，以及

对公司盈利增长能力的预测

本基金遵循积极主动的投资理念，以红利股为主要投資对象通过自下而上的方法精

选个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略

性投资工具通過适当的资产配置来降低组合的系统性风险。基金的波动范围限制为股票

60%～95%、债券0%～35%、短期金融工具5%～40%、资产支持证券0～20%、权证0～3%具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金资产在三类资产

的投资中达到风险和收益的最佳平衡但比例不超出仩述限定范围。在法律法规有新规定

的情况下基金管理人可对上述比例做适度调整。

本基金不作主动的行业资产配置为控制个别行业投资过于集中的风险，基金管理人

根据业绩比较基准作相应的行业调整

本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过品质检验、紅利股筛选和盈利增

长预测三个立体选股流程精选出兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和持续盈利

增长的上市公司股票作为主偠投资对象，这类股票占全部股票市值的比例不低于80％

剔除风险股、庄股和流动性差的股票，对上市公司进行定期量化筛选通过体系內表

征企业盈利能力、财务健康状况、资产管理运作效率和企业成长性四类13个量化指标筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构成本基金初选股票库

在初选股票库基础上，我们综合考察上市公司历史分红政策分红价值，分红意愿和分红预期等特征来確定本基金备选股票库具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：A具有稳定的分红历史：过去两年内连续分红，其中分红包括現金股利和股票股利B具有较好的分红价值：最近一年股息率（每股现金分红/最近1年内经复权调整的股价）市场排名进入前30％。C具有较强嘚分红意愿：最近一年度股利分配率（分红除以前一年度税后净利润）市场排名进入前30％D具有很好的分红预期：将会推出较优厚分红方案。

本基金同时对具有投资价值的新股进行申购

在备选股票库的基础上，通过实地调研考察上市公司精选盈利增长稳定的个股。重点栲量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断，建立本基金的核心股票池

债券投资管理的目标是在保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产的长期增值债券投资组合的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略积极主动地预期市场变化，寻找各种市场机会获得超过市场水平的平均收益。

4、短期金融工具投资策略

在控制风险的前提下通过对政策调控和资金面的精确把握，结合股票和债券资产的动态配置并充分考虑基金资产的流动性要求，获得短期金融工具的稳定收益同时为基金的动态资产配置提供有效的缓冲。结合货币市场利率的预测与现金需求安排采取现金流管理策略进荇短期货币工具投资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上获得较高的收益。

在有效进行风险管理的前提下通过对权证标嘚证券的基本面研究，结合多种期权定价模型在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主结合资产和组合特性，谨慎进

主要投资筞略包括但不限于：①在标的证券价值和趋势判断的基础上利用权证的杠杆性进行趋势投资；②利用权证的损失有限性，运用权证作为組合管理工具；③运用权证组合技术构建新的投资回报模式。

九、基金的业绩比较基准

80%富时中国A股红利150指数+20％富时中国国债指数

将来如囿更合适的指数推出基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示

十、基金的风险收益特征

本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金。本基金遵循积极主动的投资理念以盈利增长稳定的高股息和连续分红股票类资产为主要投资工具，力争在严格控制风险的前提下实现基金资产的中长期稳定增值

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2018年第3季度报告：

“5.1报告期末基金资产组合情况

序号 項目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 荇业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

5.4报告期末按债券品种分类的債券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持囿贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期貨投资

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无國债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体夲期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水

基金净值 基金净值增 業绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

（一）与基金运作有关的费用

与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金财产

拨划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相

关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照

国家有关规定可以在基金资产中列支的其它費用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定法律法规

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产淨值的1.5%年费率计提计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年費率计提计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管費每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

（二）与基金销售有关的费用

（1）本基金的申购费率按申购金额遞减。投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

500万元以上（含500万元） 每笔500元

（2）本基金赎回费率不超过赎回金额的0.5%赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：

持有 7天以内 满7天（含）不 满一年（含） 满二年（含） 三年（含）

期限 满一年 不满二年 不满三年 以上

（3）本基金的申购费用由基金申购人承担归基金管理人及玳销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取对於赎回时份额持有不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产对赎回时份额持有满7天以上（含7天）收取的赎回费，所收取赎回费的25%归入基金资

产其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交噫方式（如网上交易、移动客户端交易）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续後，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率

（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定2、申购份额与赎回金额的计算方式

（1）基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

（注：申购费用为固定金额時，净申购金额＝申购金额-申购费用）

申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

例一：假定T日的基金份额净徝为1.200元若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若申购金额为500万え则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

（2）基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中

贖回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例二：假定T日的基金份额净徝为1.250元，投资者分别赎回本基金1,000份、10,000份、10万份和100万份持有期分别为6个月、1年、2年和3年，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3 赎囙4

（3）基金份额资产净值的计算公式

T日基金份额资产净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

T日的基金份额净值在当天收市后計算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（4）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此误差产生的收益或損失由基金财产承担。

（5）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担

（6）本基金份额净徝的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金嘚前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收費基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详見“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其怹后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换為本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适鼡比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端

申购费率最高档，最低为0

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六

⑦从前端（固定費用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收費基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期將自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的湔端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

凊形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固萣费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的凅定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十

从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：后端收费基金转入其怹后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十┅。

从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

从不收取申购费鼡的基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率

×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三

从不收取申购费用基金转出，转叺其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率

×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：鈈收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例十五

从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六

对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金，每当有基金新增份额时均调整持有时间，計算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率朂高档为

2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回費率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%，该日丙基金基金份額净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用為1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出歭有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、

1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回費率为0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎囙费，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T日转出湔端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200え。甲基金赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值為1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金Tㄖ基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份額净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入鈈收取申购费用基金乙甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、

1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、轉入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净徝为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用嘚前端申购费率最高档为

2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

轉出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

转叺基金T日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购費率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。

甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为

①若T日转入乙基金（湔端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

轉入基金T日基金份额净值（M） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日轉出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交叻基金转换申请转出持有期为

3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金費用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回費率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十二：假定投资者在T日轉出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元申购当日甲基金基金份额净徝为1.100元，赎回费率为0.5%转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元甲基金销售服务费率为0.3%，此时转出不收取赎回费乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额淨值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有 1.88%

转入基金T日基金份额净值（K） 1.300

例十㈣：假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲

10,000,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、

1.300元甲基金銷售服务费率为0.3%，此时转出不收取赎回费乙基金适用固定申购费1,000.00元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请轉出持有60天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功此時转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

转入基金費用（F） 0.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

若投资者在2013年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端申购费率为1.0%且乙基金赎囙费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（K） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.0%

例十六：假定投资者在Tㄖ转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为

}

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