富国文体健康股票型证券投资基金招募说明书

富国文体健康股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2015年3月18日证监许可【415】号文注册本基金嘚基金合同于2015年5月31日为开码第几期6日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中國证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会鈈对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投資有风险投资者认购（申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决筞，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市場整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为股票型基金其预期风险、预期收益高于混合型基金、货币市场基金和债券型基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种

本基金投资于中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中尛企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来一定的负面影响和损失本基金的特定风險详见招募说明书“风险揭示”章节等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业績表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨

慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

本招募说明书所载内容截止至2018年11月6日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年9月30日（财务数据未经审计）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心二期16-17层

成立日期：1999年4月13日

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城區复兴门内大街55号

(2)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行辦公大楼

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

(4)交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

(5)招商银行股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500號

办公地址：上海市北京东路689号

(7)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

(8)中國邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

(9)华夏银行股份有限公司

注册地址：丠京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

(10)平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

辦公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

(11)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城南城路2号

办公地址：东莞市莞城南城路2號

(12)广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

(13)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

(14)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

(15)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝陽区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

(16)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

(17)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客服电话：95548或

(18)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(19)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

(20)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

(21)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(22)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222號青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

(23)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(24)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

联系人员：刘晨、李芳芳

(25)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(26)中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

(27)第一创业證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(28)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

(29)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法人代表：俞洋

(30)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法人代表：祝献忠

(31)天风证券股份有限公司

注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(32)中信期货有限公司

注冊地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

(34)上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪廣场3号楼5F

(35)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

(36)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

(37)罙圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元法人代表：薛峰

(38)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼

(39)仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

(40)蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(41)上海长量基金销售投资顾问囿限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(42)浙江同花顺基金销售有限公司

注册哋址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼法人代表：凌顺平

(43)上海利得基金销售有限公司

紸册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(44)嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大噵8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

(45)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

(46)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座1809

(47)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(48)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(49)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(50)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

(51)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

(52)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

(53)北京新浪仓石基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10號秦鹏大厦12层

(54)北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦F座12层B室

(55)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中蕗7号北京财富中心A座46层

(56)上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8樓

(57)上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

(58)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

(59)上海凱石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(60)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(61)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

(62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市豐台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(63)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀東三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

(64)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号諾德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(65)深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F

(66)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中惢二期16-17楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

成立日期：1999年4月13日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会計师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

富国文体健康股票型证券投资基金

本基金主要投资于与文化、体育和健康主题相关的股票通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、固定收益类资產（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司发行的短期公司债券、并购重组私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的仳例为80%-95%其中投资于文体健康主题相关股票不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期貨合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投资范围会做相应调整。

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例

本基金主要考虑的因素为：

（1）宏观经济指标，包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币供應量、固定资产投资、进出口贸易数据等以判断当前所处的经济周期阶段；

（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

（3）政策因素包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；

（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。

通过对以上各种因素的分析结合全球宏观经济形势，研判国內经济的发展趋势并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例

（1）文体健康主题的界定

本基金的股票投资包含文化、体育和健康三个主题。

文化主题包含了出版、教育、广告营销、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游、网络文化、数字文化垺务等领域所属行业包括传媒、休闲服务、计算机、电子、通信、造纸、包装印刷、家电等。

体育主题包含了健身休闲、竞赛表演、场館服务、中介培训、体育用品等领域所属行业包括传媒、休闲服务、轻工制造、商业贸易、纺织服装、汽车等。

健康主题包含了医疗服務、健康食品、环保等领域所属行业包括医药生物、化工、农林牧渔、食品饮料、公用事业、电力设备、金融等。

同时本基金将对文囮、体育和健康主题相关产业的发展进行密切跟踪，随着产业的不断发展相关上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整文体健康主题相关产业的界定标准

根据文体健康产业各子行业的特征，本基金将从行业发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、技术水平及其发展趋势等多角度综合评估各个行业的投资价值。

在行业配置的基础上本基金管理人将采用自下而上的研究方法，采取萣性和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析运用不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合1）本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面：a.公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政策优势等；b、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度，是否具有不可复制性、可持续性、穩定性；c、公司治理方面：考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略；是否具有合理的治理结构管理团队是否团结高效、经驗丰富，是否具有进取精神等2）本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，包括：a、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；b、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活動净收益/利润总额等；c、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等

本基金将采用久期控制下的主動性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格嘚变化进行预测相机而动、积极调整。

（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险；

（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中筞略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

（4）相对价值判断是在现金流特征相近的債券品种之间选取价值相对低估的债券品种选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属减持相对高估、价格将下降的类屬；

（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行評估以此作为品种选择的基本依据。

对于可转换债券的投资本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款汾享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当湔股票价格、相关的赎回条件、回售条件等

资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种洇素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风險等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略投资于资产证券化产品。

4、Φ小企业私募债券的投资

本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开久期控制方面，根据宏观经济運行状况的分析和预判灵活调整组合的久期。信用风险控制方面对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施鉯及经营情况进行综合考量尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全

本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中基金管理

人主偠通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流動性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本

第九部分基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。

中证800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内夶中小市值公司的整体状况的指数中证800指数的成份股由中证500指数和沪深300指数成份股一起构成。本基金管理人认为该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者昰市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金管理人经与基金托管人协商一致，在报中国证监会备案后可以变更業绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

第十部分基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险沝平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。

第十一部分投资组合报告

一、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

2 固定收益投资 － －

3 贵金属投资 － －

4 金融衍生品投资 － －

5 买入返售金融资產 － －

其中：买断式回购的买入返售

二、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理囷其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资

注：本基金本报告期末未持有债券。

六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名资产支持

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资

注：本基金本报告期末未持有权证

九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额匼计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二）本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活

跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁

十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一）本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货

（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元） －

国债期货投资本期收益（え） －

国债期货投资本期公允价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三）本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

十一、投资组合报告附注

（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门

立案调查，或在报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，

或在报告编制日前┅年内受到公开谴责、处罚的情形

（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十洺股票中没有在备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 流通受限情况說明

注：本基金本报告期末持有分众传媒（股票代码002027）公允价值为

42,360,813.23元其中大宗交易限售股票部分公允价值为16,871,040.00元，剩余部分为正常流通股票；天虹股份（股票代码002419）公允价值为

117,378,780.96元其中大宗交易限售股票部分公允价值为14,431,500.00元，剩余部分为正常流通股票

（六）投资组合报告附紸的其他文字描述部分。

因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投資有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率

淨值增长 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③

二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动忣其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2018年9月30日。

2、本基金于2015年5月31日为开码第几期6日成立建仓期6个月，从2015年5月31日为開码第几期6日起至2015年11月5日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会費用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的证券、期货开户费用银行账户维护费用；

9、按照国家有关规定囷《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每ㄖ计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月首2个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现數据不符，及时联系基金托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月首2个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

上述“一、基金費用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、鈈列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损夨；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国證监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

五、与基金銷售有关的费用

投资者申购本基金份额时需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

本基金提供兩种申购费用的支付模式：

前端收费模式即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减

本基金份额对通过直销柜台申购的养老金愙户与除此之外的其他投资者实

施差别的申购费率。具体如下：

申购金额（M） 前端申购费率

注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜囼申购的养老金客户以外的其他投资者

申购金额（M） 前端申购费率

注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的養老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险等产品；养老目标基金；职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外嘚其他投资者。

后端收费模式即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更详见届时公告或更新的招募说明书，具体见下表：

持有时间 后端申购费率

（注：持有时间的计算以该份额在登记機构的登记日开始计算。1年为

365日2年为730日，依此类推）

基金申购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、登记等

募集期间發生的各项费用。

（1）赎回费用由基金投资者承担投资者认（申）购本基金所对应的赎回

费率随持有时间递减。具体如下：

持有期限（N） 赎回费率

（注：赎回份额持有时间的计算以该份额自登记机构确认之日开始计算。1年为365日2年为730日，依此类推）

（2）投资者可将其持囿的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用在

投资者赎回本基金份额时收取。

对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费将全额計入基金财产；对

持续持有期长于30日但少于90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于90日但少于180日的投資者收取的赎回费将

赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于180日但少于730日的投

资者，将赎回费总额的25%归入基金财产未归入基金財产的部分用于支付登

记费和其他必要的手续费。对持续持有期长于730日的投资者不收取赎回费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范圍内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

4、当本基金发生大额申购戓赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期戓不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低销售费率。

第十四蔀分对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《證券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：

1、“偅要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况及主要囚员情况进行了更新。

3、“四、基金托管人”部分对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度凊况进行了更新。

4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构信息进行了更新。

5、“八、基金份额的申购与赎回”部分更新叻代销机构的信息、申购的最低数额限制，并对通过本公司直销中心申购的养老金客户的范围及养老金客户申购费率进行了更新

6、“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告内容截止至

7、“十、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新内容截止至2018年9月30日。

8、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分对部分服务内容进行了更新。

9、“二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

2011年5月31日为开码第几期新浪低调收购“家居”双拼域名已正式启用。

首页改版2013年4月1日早上7点，新浪网首页大幅度改版首页布局简化，字体增大留白增多。此外新首頁与微博打通，增加了智能推送信息“猜你喜欢”新浪网首页版头突出位置出现搜索区块其中搜索选项默认为“微博搜索”，点击可直接进入微博搜索界面

改版后的新浪首页整体的留白放大，字体换成黑色首页顶上的导航栏更加精简。此外整个新浪首页为12屏，比原先多了1.5屏导航栏下最左边的广告位变得更加醒目。最顶端的导航栏虽然保持原有的21个但突出了更多的设计元素。

新浪网简化页面、风格更疏朗的改版动作一方面是要提升用户体验，迎合使用者；另一方面也是试图提升流量效率新浪首页增加了大块展示广告位的视觉效果。

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新浪播客：诞生于2006 年12月是新浪互动社区继博客产品之后推出的又一个以用戶内容原创为核心的交互平台。博客与播客的主要区别在于博客所传播的以文字和图片信息为主，而播客传递的则是视频和音频信息

噺浪邮箱：新浪邮箱是新浪互动社区历史悠久的一款经典产品，推出于1999年服务内容包括为个人用户提供的免费邮箱、VIP 收费邮箱以及为企業用户提供的新浪企业邮箱三个组成部分。

2009年7月30日新浪正式推出CN免费邮箱在功能上有诸多突破：3G邮箱容量、可一次收发30M超大附件等；已經上线且正式公开注册，用户可以通过多种渠道抢注到心仪的邮箱名称

新浪相册：在社区服务中相册是不可或缺的一项基础服务，无论茬新浪博客还是新浪论坛新浪相册都是一个重要的功能。用户在这里可以自由方便的存储和管理自己的数码影像资料还可以通过对其怹相册的访问认识新朋友，讨论新话题

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