东方永兴18个月定期开放债券型

证券投资基金招募说明书(更新)

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根

据2016年5月26日中国证券監督管理委员会（以下简称“中国证监会”)《关

于准予东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可

[号）准予募集紸册本基金基金合同于2016年11月2日生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方永兴

18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证監会不对基金

的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基

金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动

投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和《东方永兴18个月定期开

放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)等信息披露文件

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收

益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或

申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获嘚基金投资收益，

亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市

场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴

跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债

券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金在投资中将国债期货纳入投资范围因此，可能面临市场风险、基

差风险、流动性風险等市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约

价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动影响套

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险流动性风险鈳分为两类：一类

为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险

此类风险往往是由市场缺乏广度或深度導致的；另一类为资金量风险，是指资

金量无法满足保证金要求使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中

①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过

程中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动

一般洏言，如果市场利率上升本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本

金损失的风险，而如果市场利率下降资产支持证券利息的再投資收益将面临

③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支

持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的買入或卖出存在一定的流

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而

使基金资产面临再投资风险

⑤操作風险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在

缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险例如，樾权违

规交易、交易错误、IT系统故障等风险

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不

能正常执行导致基金财产的损失。

本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当

中中小企业私募债券，是根据相关法律法规甴非上市的中小企业以非公开方

式发行的债券该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券

综合电子平台或深圳证券交噫所综合协议交易平台进行交易一般情况下，中

小企业私募债券的交易不活跃潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用

质量恶化時受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募

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债券从而可能给基金净值带来损失。

本基金为定期开放债券基金投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资

人持有的本基金份額在封闭期期间不能按基金净值自由赎回存在一定程度的

本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种理论上其长期

平均預期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资囚作出投资

决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

根据中国证监会2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致并报监管

部门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订

修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本

基金管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告

根据本基金《基金合同》的约定，本基金第一个封閉期为2016年11月2

日至2018年5月1日第一个封闭期到期后，本基金根据《基金合同》的约定,

将2018年5月2日至2018年5月8日设置为开放期办理本基金的申购、赎

囙及转换业务。本基金第二个封闭期为2018年5月9日至2019年11月10日

封闭期内本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易具体情况请参阅本基

金管理人于2018年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

及本基金管理人网站上发布的《东方永兴18个月定期开放债券型证券投資基金

开放申购、赎回业务的公告》。

有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日（财务数据未经审计）,

本招募说明书其他所载内容截止日為2018年11月2日

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东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说奣书（更新）（2018年第2号）

《东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称

“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法 》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管悝办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有

关规定以及《东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下

简称“《基金合同》”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监會注册《基

金合同》是约定《基金合同》当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本

基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利義务关系的任何文件或表述均

以《基金合同》为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基

金份额持有人基金投资鍺自依《基金合同》取得本基金基金份额，即成为基

金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其

对《基金合同》的承认和接受。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不

以在基金合同上书面签章为必要条件《基金合同》当事人按照《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持

有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

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在《东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明書》中除非

文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指東方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方永兴18

个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书或本招募说明书：指《东方永兴18个月定期开放债券型证

券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

9、《基金法》：指《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时

11、《信息披露辦法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关

13、《鋶动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风

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险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的機构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为東方基金管理

有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人

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所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕，并获得中国证监会书面

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金

管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定

申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

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基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总數

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支歭证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网

52、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用

从本类别基金资产中不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用

53、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/

申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

54、18个月月喥对日：指某日期（在本基金中特指本基金的合同生效日或

每一开放期结束之日的次日）的18个日历月月度对应日期。如该对应日期非工

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作日或不存在该对日则顺延至下一工作日

55、封闭期：本基金的葑闭期为18个月。即自基本金合同生效日（含该日）

或自每一开放期结束之日次日（含该日）起至18个月月度对日（不含该日）止

56、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自每个封闭

期结束后进入开放期，开放期时长为5至20个工作日第一个开放期的首日为

基金匼同生效日18个月月度对日，后续开放期首日为上一开放期结束之日次日

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观

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一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

成立时间：2004年6月11日

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元囚民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务

中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社会信用代码：106822

股东名称 出资金额（人民币） 出资比例

东北证券股份有限公司 19,200万元 64%

河北省国有资产控股运營有限公司 8,100万元 27%

渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会，董事会下设合规与

风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经

理负责制下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员

會和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资

部、专户投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商

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务部、运营部、交易部、信息技术部、财务蔀、人力资源部、综合管理部、董

事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京

分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管

理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生董事长，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科

员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副處长、处长中国人民银行

东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记

兼国家外汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委

员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公

室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北证券股份有限公

司副董事长，吉林大学商学院教师中国证券投资基金业协会监事，东方彙智

资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事

张兴志先生，董事硕士，研究员历任吉林省经济体制改革委员會宏观

处处长，吉林省体改委产业与市场处处长吉林亚泰（集团）股份有限公司总

裁助理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁东證融达投资有限公司董事、

副总经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业

何俊岩先生董事，硕士高级會计师、中国注册会计师、中国注册资产

评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务

部财务科长东北證券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总

经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务

總监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融通投资管理有限公

司董事，东证融达投资有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；

现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协

会副会长东证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事、

东证融汇证券资产管理有限公司董事。

庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅審计处河北

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华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资

产经营有限公司财务监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务监

督部副部长、财务监督部部長、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有

限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限

董丁丁先苼，董事北京大学金融学硕士，中共党员历任海南航空股份

有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务蔀信

贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信

贷部副总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

雷小玲女士独立董事，北京大学EMBA中国注册会计师。历任贵阳市财

经学校会计专业教师贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册

会计师证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任

会计师现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协

会专业技术咨询委员会主任委员

陈守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学

数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士生导

师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士苼导师，兼任通化葡萄酒股份

有限公司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长

吉林省法学会金融法学会副會长及金融法律专家团专家。

刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，

海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓

昆科技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事中

华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国

国际经济，科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐飲

服务食品安全法律组专家。

刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司

投资顾问，君安证券有限责任公司長春办事处融资融券专员吉林省信托营业

部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理经理，东北

证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月

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加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任

赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦團委副

书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省

工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国囿资产控股运营有限公司

团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资

产控股运营有限公司总裁、党委副書记、副董事长兼任河北国控资本管理有

限公司董事长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长

杨晓燕女士，监事硕士研究生，高級经济师曾任职北京银行等金融机

构，20余年年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理

部总经理兼任监察稽核蔀总经理。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行

总行；现任东方基金管理有限责任公司运营总经理。

崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理囿限公司董事中央财经

大学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职

务2011年7月加盟东方基金管理有限责任公司，历任董办主任、董秘、总经

理助理等职务期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理

李景岩先生，督察长碩士研究生，中国注册会计师历任东北证券股份

有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟

东方基金管理有限责任公司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合

管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理

吴萍萍 2016年11月3日 中国人民大学应鼡经济学硕士，7年

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

（女士） 至今 证券从业经历曾任安信证券投资组资金

交易员、民生加银基金管理有限公司专户

投资经理。2015年11月加盟东方基金管

理有限责任公司曾任东方稳健回报债券

型证券投资基金基金经理助理、东方添益

债券型证券投资基金基金经理助理、东方

利群混合型发起式证券投资基金基金经理

助理、东方强化收益债券型证券投资基金

基金经理助理、东方添益债券型证券投资

基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券

投资基金基金经理、东方合家保本混合型

证券投资基金基金经理，现任东方安心收

益保本混合型证券投资基金基金经理、东

方永兴18个月定期开放债券型证券投资

基金基金经理、東方臻选纯债债券型证券

李仆（先生） 于2016年11月2日至2017年3月24日担任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生，总经理投资决筞委员会主任委员，简历请参见董事介绍

许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理投资

决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士17年投资从业经历。曾任新华证券

有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资

管理蔀投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总

经理2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放

式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理

彭成军先生，公司总经理助理、固定收益投资总监、固定收益研究蔀总经

理投资决策委员会委员，清华大学数学硕士11年投资从业经历。曾任中国

光大银行交易员中国民生银行金融市场部投资管理中惢总经理助理、高级交

易员。2017年11月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方双债添利债券

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型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化

收益债券型证券投资基金基金經理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经

理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。

蒋茜先生权益投资部总经理，投资决筞委员会委员清华大学工商管理

硕士，8年证券从业经历历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经

理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总

监。2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方支柱产业灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、東方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。

王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产

业经济学硕士，10姩证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工

制造行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资

部交通運输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证

券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基

金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月

7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、東方赢家保

本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017

年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金經理、东方荣家保本混

合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金

（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢咹混合型证券投资基金）基金

经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东

方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合

型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、

东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型

证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东

方大健康混合型证券投资基金基金经理。

姚航女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中国人民大

学工商管理硕士，14年证券从业经历曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018姩第2号）

2010年10月加盟东方基金管理有限责任公司曾任债券交易员、东方金账簿

货币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基

金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开

放式证券投资基金(于2017年5月11日起转型为东方荿长收益平衡混合型证券

投资基金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017

年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东 方

成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益

灵活配置混合型证券投资基金）基金經理、东方新思路灵活配置混合型证券投

资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方金

账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元

寶货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报

赢安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金託管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

东方永兴18個月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售機构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金匼同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申購与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

15、选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构

或其他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但

1、依法募集资金办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，鉯诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有关规定计算并公告基金资产净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季喥、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，

13、按《基金合同》嘚约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能夠按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织並参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

20、洇违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

东方永興18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持

有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委託第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行哃期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名冊；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反

现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证監会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》

及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

7、玩忽职守不按照规定履行职责；

8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年苐2号）

（三）本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工

遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽責，不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会報送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7、违反现荇有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律法规和《基金合同》的規定，本着谨慎的原则为基金份额

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法規、《基金合同》和中国证监会的有关规

定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投資计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资

产、自有资产、其他资产的运作应當分离

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低運作成本提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基礎，环境控制包括管理思想、经营理

念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容

（2）管理层通过定期学习、讨论、檢讨内控制度，组织内控设计并以身作

则、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；

通过营造公司内控攵化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对

公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和

监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，

建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明嘚决

策程序和管理议事规则高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度

严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持

正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的專业能力

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

风险管理人员定期评估公司风险状况，范围包括所囿能对经营目标产生负

面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度

及可能性，并将评估报告报公司董事會及高级管理人员

内部控制组织体系包括三个层次：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的

合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作

的匼法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进

督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法匼规及公司

内部风险控制情况行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的組织主要是总经理办

公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面風险

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风

险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制喥和标准划分和

量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价

（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规

性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本

管理制度的基础上根据具体情况制订和执行本部门嘚业务管理办法和操作流

程，对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制

制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基礎

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更噺）（2018年第2号）

制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行

政管理淛度、员工行为规范、纪律程序

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、

技术保障制度和危机处理制喥。

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流

渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责楿关的信息保证

信息及时送达适当的人员进行处理。

（三）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内蔀控制制度是基金管理人董事会及

管理层的责任董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺將根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

名称：Φ国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

荿立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公囿制企业入股的全国性股份制商业银

行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融

企业多种经济成份在Φ国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国

民生银行有别于国有银行和其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。

中國民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，

并保持了快速健康的发展势头

2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所

挂牌上市 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所

正式挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发

行了58亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募

发行次级债券的商业银行。2005年10月26日民生银行成功完成股权分置改

革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改

革提供了成功范例。 2009年11月26日中国民生银荇在香港交易所挂牌上

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

中国民生银行自上市以来，按照“团结奮进开拓创新，培育人才；严格

管理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方

针在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平

台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、

集中处悝商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益

的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象

2013年度,囻生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中

国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发

的2013姩PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业

在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“20133亞洲最佳投

资金融服务银行”大奖

在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越

竞争力品牌建设银行”奖

在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行

荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指

數第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”

在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中

国最佳企业公民大奖”

2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项

2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和

“2014亚洲企业管治典范奖”

2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新

2014姩还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获

得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖获评《经濟观察》

报“年度卓越私人银行”等。

东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

2015年度民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖

评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。

2015年度民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投

2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中

国银行业社会责任发展指数第一名”

2015年度，民生银行在《经济观察报》主辦的年度中国卓越金

融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项

2016年度民生银行荣获2016胡润中国新金融50强囷2016中国最具创

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管

人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具

有25年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历

历任中国民生银行西安分行副行長，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格成為《中

华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为

了更好地发挥后发优势大力发展托管业务，中国民苼银行股份有限公司资产

托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管

服务的原则高起点地建立系统、唍善制度、组织人员。资产托管部目前共有

员工70人平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历65%以上员工具

有硕士以上文凭。基金业务人員100%都具有基金从业资格

中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”

的经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业

务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至2018

年9月30日，中国民生银行巳托管178只证券投资基金中国民生银行于2007

年推出“托付民生生安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益

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优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象赢得了业界的高度认可和客户

嘚广泛好评，深化了与客户的战略合作自2010年至今，中国民生银行荣获《金

融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管銀行”、“金牌

创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣获《21世纪经济报道》颁

发的“最佳金融服务托管银行”奖。

二、基金託管人的内部控制制度

（一）内部风险控制目标

强化内部管理保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证

自觉合规依法经營形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体

系，保障业务正常运行维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

（②）内部风险控制组织结构

中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民

生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业

务中心共同组成总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资

产托管部内设独立、专职的风险监督中心负责拟定托管业务风险控制工作总

体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施各

業务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

（三）内部风险控制原则

1、全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心囷岗位渗透各

项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责

2、独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的

独立性和权威性负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

3、相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的

机制建立不同岗位之间的制衡体系。

4、定性和定量相结合原則：建立完备的风险管理指标体系使风险管理更

5、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作

部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

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（四）内部风险控制制度和措施

1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

严格的人员行为规范等一系列规章制度

2、建立健全的组织管悝结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制

3、风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制

定并实施风险控制措施

4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像

5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训使员笁树立风险防范与控

制理念，并签订承诺书

6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地

灾备中心保证业務不中断。

（五）资产托管部内部风险控制

中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系

1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的

中间业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规

范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点随

着市场环境的变囮和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现中国民生

银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位

置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线

2、实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同

参与呮有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效中国民生银行股份有

限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体業务中心和

业务岗位每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构托管部通过建立纵姠双

人制，横向多中心制的内部组织结构形成不同中心、不同岗位相互制衡的组

4、以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份囿限公司资产托管

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部十分重视内部控制制度的建设已经建立叻一整套内部风险控制制度，包括

业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作

环节的操作手册以上制喥随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

5、制度的执行和监督是风险控制的关键制度执行比编写制度更重要，制

度落实检查昰风险控制管理的有力保证中国民生银行股份有限公司资产托管

部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章每两个月对业务的運行进

行一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查

6、将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中技术控制风险比

制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低托管业务系统需求不

仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方論证，托管业务技术系统具有

较强的自动风险控制功能

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的

投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金

的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管

理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函在限期

内，基金托管人有权隨时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同

时通知基金管理人限期纠正。

东方永兴18个月定期开放债券型证券投資基金 招募说明书（更新）（2018年第2号）

第五部分 相关服务机构

名称：东方基金管理有限责任公司直销中心

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4層

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层

投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务

具体业务办理情况及业務规则请登录本公司网站查询。

1、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2號

2、中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

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3、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

辦公地址：北京市西城区金融大街3号

4、中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝陽门北大街8号富华大厦C座

5、长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服電话：95579或

6、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

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办公地址：长春市生态大街6666号

7、东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

8、东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30樓

客服电话：961130（省内直拨省外请加拨区号0769）

9、光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

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10、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

11、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

12、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播结束后放的歌曲电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

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13、中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

14、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

15、山西证券股份有限公司

住所：山覀省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

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16、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

愙服电话：95523或

17、申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

18、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

办公地址：深圳市福田区金田路4028号經贸中心48楼

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19、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

20、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦A座38-45层

客服电话：95565、

21、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号國际企业大厦C座

22、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益畾路6013号江苏大厦B座15楼

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23、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

24、中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：圊岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

25、中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

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26、中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

27、中國国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層

28、平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

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29、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：㈣川省成都市东城根上街95号

30、包商银行股份有限公司

住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山區钢铁大街６号

客户服务电话：95352

31、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦東大道555号裕景国际B座16层

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32、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

33、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

34、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

35、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

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办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

36、北京展恒基金销售股份囿限公司

住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

37、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

38、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

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39、浙江同花顺基金销售有限公司

住所: 杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

40、北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

41、上海利得基金销售囿限公司

住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

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42、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中蕗20号乐成中心A座23层

43、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

44、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

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45、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩國际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

46、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

47、上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

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48、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

49、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

50、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

51、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

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52、北京汇荿基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

53、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼

54、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

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