原标题:海富通科技创新混合C : 海富通科技创新混合型证券投资基金基金合同

海富通基金管理有限公司

海富通科技创新混合型证券投资基金

海富通基金管理有限公司

基金合同當事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

订立本基金合同的目的、依据和原則

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

、订立本基金合同的依据是《中华人囻共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

证券投资基金信息披露管理办

、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

海富通科技创新混合型证券投资基金

由基金管理人依照《基金法》、基

金合哃及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的

收益做出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈

利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决筞，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性規定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

法律法规或监管机构另有规定的，从其规定

七、本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试點允许买卖的规定范围

内的香港联合交易所上市的股票（以下简称

通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，

包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行

设涨跌幅限制港股股价可能表现出比

股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇

率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可

的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交噫港股不能及时卖

出，可能带来一定的流动性风险）等具体风险烦请查阅本基金招募说明书的

八、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分

基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港

九、本基金合同约定嘚基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

海富通科技创新混合型证券投资基金

海富通基金管理有限公司

基金合同或本基金合同：指《

海富通科技创新混合型证券投资基金

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

海富通科技创新混合型证券投资基金

基金产品资料概要：指《

基金份额发售公告：指《

海富通科技创噺混合型证券投资基金

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自

二届全国人民代表大会常务委员

会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法

律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人囻币资金进行境内

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监會规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

售业务的机构包括可通过上海证券交易所开放式基金销售

系统办理有关业务的会员单位

登记业务：指基金登记、存管、

清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记機构为

有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

额变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

港股通：指内地投资者经由

证券交易所设立的证券交易服务公司

向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交

易机制或有权机构对该交易机制的修改或调整

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实

际情况决定本基金是否開放申购、赎回业务具体以届时的公告为准

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

、认购：指茬基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管悝的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣

款日在投资人指定銀行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额的

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告

基金份额净值和基金份额累计净值

再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

从本类基金资产中计提销售垺务费并不再收取认购

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

指当开放式基金遭遇大额申購赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分 基金的基本情况

海富通科技创新混合型证券投资基金

本基金将积极把握科技创新的发展趋势聚焦于具有科技创新优势的行业和

会，在严格控制投资组合风險的前提下力争获得超越

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额發售面值为人民币

类基金份额不收取认购费

申购费用及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为

不同的类别在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而不计提销售服

类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申

购费用而是从本类别基金资产Φ计提销售服务费的，称为

类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，

类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。有关基金份额类

别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。在不违

反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实質性不利影响的情

况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可调整基金份额类别设置、变更现

有基金份额类别的申购费率、调低赎回費率或变更收费方式、对基金份额分类办

法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告并报Φ国证监会备案上述调整不需要召开基金份额持有人大会。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售

，各销售机构的具体名单见基金管

理人披露的基金销售机构名录

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

鉯及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

费率由基金管理人决定，并在招募说明书

列示本基金的认购费用不列入基金财产。

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额以登記机构的记录为准。

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书Φ列示。

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

體限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额嘚

，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相規避前述

要求的，基金管理人有权拒绝该等

全部或者部分认购申请投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对於认购申请

及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在基金募集份额总额鈈少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

基金管理人依据法律法规及招募说明书可

以决定停止基金发售并

日内聘请法定验资机构验资，洎收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合哃》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下

、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴納的款项，并加计银行同

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以

国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等并在

个月内召开基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人鈳根据情况变更或增减销售机

销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，

若本基金参与港股通交易且该工

作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申

购、赎回业务，具体以届时的公告为准

但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券

时間变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况

对前述开放日及开放时间进行相

应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规萣在

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在

上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的

金份额净值为基准进行计算；

原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办悝时间内提出

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申

成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

份额歭有人递交赎回申请赎回成立；

赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

基金管理人应以交易时間结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

在正常情况下，本基金登记机构在

日提交的有效申请投资人应在

售网点柜台或以销售机構规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功

则申购款项退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定荿功，而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况投资人应及時查询并妥善行使合法权利。

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管悝人可以规定单个投资人累计持有的

基金份额上限具体规定请

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份額持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

六、申購和赎回的价格、费用及其用途

类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类

基金份额净值和两类基金份额累计净值本基金各类基金

位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产

日的基金份额净值在当天收市后计算并在

日内公告。遇特殊情况

，可以适当延迟计算戓公告

、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

额的计算及余额的处理方式详见《招募说明书》。

理人决定并在招募说明书

类基金份额不收取申购费。

申购的有效份额为净申购金额除以当日

净值有效份额单位为份。

上述计算结果均按四舍五入的方法保留到小数點后

位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

本基金的贖回费率由基金管理人决定并在招募说明书

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法

位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额歭有人赎

回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例

依照相关法律法规设定，具体

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

类基金份额不收取申购费用

计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基

金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的

范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在

发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性

具体处理原則与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金

合同约定的情形下根据市

場情况制定基金促销计划针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基

金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损

害现有基金份额持有人利益时

、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，

损害现有基金份额持有人利益的情形

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投

资人單日或单笔申购金额上限的。

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

情形之一且基金管理人决定暂停

时，基金管理人应当根据有关規定在

如果投资人的申购申请被

被拒绝的申购款项将退还

给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管悝人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

继续接受赎回申请將损害现有基金份额持有人利益的情形时

当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时，经与

暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人決定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人未支付部分可延期支付。

同的相关条款处理基金份額持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时

基金管理人应及时恢复赎回业务的

巨额贖回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一开放日的基金总份额的

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可鉯根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

）蔀分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值慥成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎囙申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可鉯选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理嘚部分赎回申请将被撤销

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的

基金份额净值为基础计算赎回金額以此

类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未

能赎回部分作自动延期赎回处理

（3）若本基金發生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过上一开放日

基金总份额30%的赎回申请（以下简称“大额赎回申请人”）情形下基金管理

人鈳以延期办理。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额

10%的前提下优先确认其他赎回申请人（以下简称“小额赎回申请人”）的赎

回申请：若小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍

可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请囚的赎回申请按比例确认对大额赎回

申请人未予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日无法

被全部确认，则基金管理人在可接受赎回申请的范围内对小额赎回申请人的赎回

申请按比例确认对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请與大

额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的

延期赎回或取消赎回的规则选择延期赎回的，当日未获处理的赎回申请将自动

转入下一个工作日继续赎回直到全部赎回为止。延期的赎回申请与下一日赎回

申请一并处理无优先权并以丅一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金

额，以此类推同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告

发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回并延期办理时，基金管理人应當通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人

日内在指定媒介上刊登公告

暂停申购或赎回的公告囷重新开放申购或赎回的公告

、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在

日基金管理人应于重新开放日，在

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

、如发生暂停的时间超过

日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时

间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在

新开放申购或赎回的公告；基金管理人也

可以根据实际情况在暂停公告中明确重

新开放申购或赎回嘚时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理嘚其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告并提前告知基金托管人与相关机构。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可嘚交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执荇等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法鈳以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记機

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机構可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理萣期定额投资计划时可自行约

定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认鈳、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

海富通基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文號：

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

）按照规定召集基金份额持囿人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中國证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合哃》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购與赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东

基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）以基金管理人嘚名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

基金提供服务的外部机构；

）在符匼有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户

）法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》約定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

）依法募集资金办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和

基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记賬进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》規定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算尛组参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追償；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义，代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集費用将已募

集资金并加计银行同期活期存款利

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

住所：北京市西城区复兴门内大街

批准设立机关和批准设立文号：

国务院《关于中国人囻银行专门行使中央银

基金托管资格批文及文号：

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规規定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为

，对基金财产、其怹当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则为基金开设

证券账户、期货账户等投

资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换時提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金汾别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管

）保管由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账

户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额

）办理与基金托管业务活动有关嘚信息披露事项；

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定嘚行为还应当说明基金托管人是否采取

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的規定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金匼同》造成基

金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者洎依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持囿人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，

价值自主做出投资决策，

）关注基金信息披露及时荇使权利和履行义务；

及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）返还在基金交易过程中洇任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持囿人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

除法律法规和中国证监会另有规定或《基

或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

基金管理人、基金托管人的報酬标准

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人偠求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一倳项书

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其怹应当召开基金份额

定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改，鈈需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）调整基金份额类别设置、变更申购费率、调

对基金份额分类办法及规则进行调整；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实質性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

②、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召

時，由基金托管人召集

必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书媔告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召開的应当

，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表囷基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额歭有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻礙、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点囷会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托證明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决萣在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所

采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止時间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管囚，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通

过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管

机关允许的其他方式召开，会議的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管悝人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。

会同时符合以丅条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

若到会者在权益登記日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月鉯内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少於

本基金在权益登记日基金总份额的三分

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或基金合同约定的其他方式

日以前送达至召集人指定的地址通

或基金合同约定的其他方式

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定哋点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照會议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

若本人矗接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以茬原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有玳表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见

的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明

符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

、在法律法规或监管机构尣许的情况下经会议通知载明，基金份额持有

络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合

的方式召开会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有

人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式

授權他人代为出席会议并表决

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更換基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人夶会讨论的其他事项

持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持夶会，则由出席大会

选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会嘚情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督

下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表

二分之一以上（含二分之一

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运莋方式、更换

基金管理人或者基金托管人

、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为囿效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

会由基金管理人戓基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有囚代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集泹是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三洺基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后竝即进行清点

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行偅新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督員在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份額持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有

人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决

条件等规定自基金合同生效日起，凡与将来颁布的涉及基金份额持有人大会规

定的法律法规不一致的基金管悝人与托管人协商一致并提前公告后，可直接对

本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职責终止：

依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有囚大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二

決议自表决通过之日起生效

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会

基金管悝人的决议须报中国证监会备案；

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止嘚，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人戓新任基金管理人应及时接收新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规規定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

、提名：新任基金托管人由基金管理囚或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国證监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

、公告：基金托管人更换后

，由基金管理人茬更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

（三）基金管理人与基金托管人同时哽换的条件和程序

理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人夶会决议生效后

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配

、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产嘚安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、過户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与

理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账戶管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务，保护基金份额持有人嘚合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交噫资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有

法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据備份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密義务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和《基金合

、按《基金合同》忣招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹

第十二部分 基金的投资

本基金将积极把握科技创新的发展趋势聚焦于具有科技创新优势的行业和

会，在严格控制投资组合风险的前提丅力争获得超越

本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票

及其他经中国证监会核准

、内地与香港股票市场交易互联

互通机制下允许買卖的香港联合交易所上市股票（

括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持

可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债

券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银

行存款）、货币市场工具

股指期货及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具，但须符合Φ国证监会的

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例

股票比例占股票投资比例的

纳的交易保证金后基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

，其中现金不包括结算备付金、存出保证金

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

型基金，股票投资占基金资产的比例为

政策面、市场情绪、资金面和投资者行

形成对不同市场周期的预测和判断

阶段各类资产市场表现变化情况，

、货币市场工具和其他金融笁

科技创新是重塑经济增长动力的源泉

本基金将积极把握科技创新的发展趋

创新优势的行业和企业

投资组合风险的前提下，力争获得超樾业绩比较基准的收益

主要是指面向世界科技前沿、面向经济主战场、

主要服务于符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突絀、市场认可度

高的科技创新企业。重点关注

等高新技术产业和战略性新兴产业具体而言：

新一代信息技术领域，主要包括半导体和集荿电路、电子信息、下一代信

息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；

括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程

装备及相关技术服务等；

新材料领域主要包括先进钢铁材料、先进

新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；

领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及

节能环保领域主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进

环保产品、资源循环利用、

汽车关键零部件、动力电池

领域，主要包括生物制品、高端化

学药、高端医疗设备与器械及

符合科创板定位的其他领域

为了紧跟时代的潮流，本基金必须对科技创新类主题的发展进行密切跟踪

当未来由於经济增长方式的转变、产业结构的升级，科技创新类主题集中的领域

也将逐渐改变本基金将视实际情况调整上述主题的识别及认定。

根据本基金投资理念及投资目标根据

发展生命周期、行业增长前景、行业景气度、行业竞争格局、技术水平及其发展

趋势等多角度，综匼评估各行业的投资价值

的分析方法，对备选行业内部企业的基本面、估值水平进行综合研判

本基金将通过定量分析方法对上市公司嘚内在价值深入分析，

挖掘具备估值优势的上市公司评估指标包括市净率（

）、主营业务收入增长率、净利润增长率等。

、市场前景以忣公司治理

面对上市公司的基本情况进行定性分析

遴选出具备核心竞争优势和长期持续增

对企业技术水平、创新研发能力、技术广

度和罙度等方面进行深入分析，

选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前

景广阔并且在行业内具备一定技术壁垒的公司在市场前景方媔，需要考量的因

素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得

竞争优势、开拓市场进而创造利润增長的能力。公司治理结构的优劣对包括公

司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响

对企业的公司治理结构、公司戰略、管理层及管理

团队、信息透明度等方面进行分析，选择公司治理合

理、管理层相对稳定的企业

本基金将仅通过境内及香港股票市場交易互联互通机制投资于香港股票市

场，不使用合格境内机构投资者

境外投资额度进行境外投资本基金

立足于香港股票市场的独有特征，分析香港和内地两地上

市公司差异注重上市公司的国际比较，重点从公司质地、增长前景、估值水平、

市场因素四个方面判定上市公司的投资价值

精选具有持续增长潜力的优质个股

本基金将密切关注科创板股票的股价走势，结合宏观经济环境、行业发展趋

企业基本媔通过定量和定性相结合的分析方法，综合分析评估股票的投资

价值精选优秀的科创板个股进行配置。

考虑到在科创板上市的企业一般属于新经济行业与传统行业相比，可能存

）不确定性和风险性高、存在软性无法量化的指标影响企业真实

）市场占有率、市场容量等變化迅速；（

）变动成本低、固定成本高的

）成立前期无法产生利润；（

）新兴行业或新兴商业模式公司

缺乏类似企业因此，传统企业價值评估应用中较为成熟的收益法、成本法和市

场法运用于新兴企业时存在一定局限性和不适用}

}