招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更 新的招募说明书（二零一九年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商沪深 300 指数增强型證券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委

员会 2016 年 12 月 19 日《关于准予招商沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的批复》（证

監许可【2016】3125 号文）注册公开募集本基金的基金合同于 2017 年 2 月 10 日正式生

效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监會不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任哬疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产苼的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

基金的過往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金時应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本次更新招募说明书主要对本基金基金合同变更的相关信息进行了更新更新截止日

为 2019 年 12 朤 26 日，除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 2 月

10 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日财务和业绩表现数据未经審

§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 31

§7 基金份额的申购、赎回及转换 ...... 32

§14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 68

§18 基金合同的变哽、终止与基金财产的清算...... 81

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商滬深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非另囿所指，下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商沪深 300 指数增强型证券投资基金

基金管理人： 指招商基金管理有限公司

基金託管人： 指中国银行股份有限公司

基金合同、《基金合同》： 指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商沪深 300 指

数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效

招募说明书： 指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其

基金份额发售公告： 指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金份额发售公

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决

定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订

《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次會议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人

民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁咘、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 ㄖ实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

《流动性规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团體或其他组织

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

投資人、投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理

基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会

规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订

了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

登记业務： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的

确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有

人名册和办理非交易过户等

登记机构： 指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有限

公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理

基金业务洏引起的基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监會办理基金备案手续完毕并获得中国证监会

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则

认购： 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

申购： 指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定

申请购买基金份额的行为

赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基

金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所歭基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机構于每期约定扣款日在投资人指定

银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方

巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价徝

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝和基

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易ㄖ以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费

鼡从基金财产中计提，属于基金的营运费用

基金份额分类： 本基金根据是否收取销售服务费将基金份额分为不同的类

别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为

A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

额，称为 C 类基金份额两类基金份額分设不同的基金代码，

并分别公布基金份额净值

标的指数： 沪深 300 指数

转融通证券出借业务： 指本基金以一定的费率通过证券交易所综合業务平台向中国

证券金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司

到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

地址：丠京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大廈 23 楼

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

招商基金直销交易服务联系方式

哋址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注冊地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号

统一客服电话：400-

泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁渻大连市沙河口区星海中

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中

统一客服电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市鍢田区深南大道 7088 号

公司网站地址： .cn

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华

办公哋址：内蒙古呼和浩特市新城区新华

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号

发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路

諾亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场Φ路 685 弄 37

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号え

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大噵 8 号

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环覀路 58 号

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号

深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路畾厦金牛

上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大噵 100 号

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公

中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中屾南路 100 号

北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中惢商务区）迎

北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食

腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山區科技中一路腾讯

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏

济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号

上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

北京百度百盈基金销售有限公司 注册哋址：北京市海淀区上地十街 10 号 1

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

网上交易详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响嘚前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

6、基金管悝人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权

益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计劃，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告

）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资嘚决定投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定額投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定額投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业績表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务基金份额持有人可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于 7 小时的人工咨询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修改、投诉建议等专项服务

招商基金全国统一愙户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务熱线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于鈈能及时回复的投诉基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处理。

§22 其他应披露倳项

序号 公告事项 公告日期

1 招商基金管理有限公司旗下基金增加海通证券为代销机构的公告

2 招商基金旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销機构的公告

3 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

4 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 2018 年半年度报告

5 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

6 关于招商基金旗下部分基金增加万得为代销机构并参与其费率优惠

7 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一

8 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要（二

9 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

10 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有

限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

11 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加世纪证券有限责任公司为

12 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告

13 关于招商基金旗下部分基金增加Φ民财富为代销机构并参与其费率

14 招商基金旗下部分基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优惠

15 关于招商基金旗下部分基金增加大智慧为代销机构并参与其费率优

16 关于招商基金管理有限公司参加中国邮储银行个人网上银行和手机

银行基金前端申购费率优惠活动的公告

17 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

18 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告

19 招商基金旗下部分基金增加蚂蚁基金等機构为代销机构的公告

20 关于招商基金旗下部分基金增加新浪仓石为代销机构并参与其费率

21 关于招商沪深 300 指数增强型证券投资基金增加恒泰證券为代销机

§23 招募说明书的存放及查阅方式

23.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所并刊登在基金管理人的网站上。

23.2 招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书也可按工本费购买本招募说明書的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查閱以下文件：

（一）中国证监会准予招商沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的文件；

（二）《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》；

（三）《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件

访问过于频繁本次访问做以下驗证码校验 （180.113.5.50）