原文链接：.cn/二0一八/0八/一0一六┅六二四九三八0七一.shtml360刷脸借钱靠谱吗借钱买彩票需要还吗

　　从前不跟你计较，之后比例要守好支付宝 朋友借钱不还，哈创投集团天使投资部

相比上周成交阶段性地量上周3两市算计 成交额乃至缺乏 二三00亿元，昨日市场交投显明活泼 沪深市场成交额均呈现大幅放量，其中沪市全天成交一四一四.三0亿元深市成交一八一八.五0亿元。在资金做多活泼 带动下五G、兵工、软件信息等概念轮流表现，盘面构成玖背的逼空态势微博借钱过年还放款吗，知识产权及天使投资的微博

“我也曾经是1名门外汉但经过 自学以及向先辈求教，才干 迅速熟识根本 标准 以及功课流程”李幼松说。以公司名义借钱到处借钱的人心理

　　日内二四一一⑵四三一左近逢高择机轻仓地面 天蝎会向女朋伖借钱吗，借钱不还转移财产是否

昨日ADP前瞻性数据利多本日初请估计 保持震荡格式 ，重点在今天 的非农！但总体的方向张良教师 估计 是丅跌 ！并且有很高的几率打破 一二0八后期 震荡阻力点终究走出新高！成都私人快速借钱网，解梦别人问我借钱怎么办

民生银行：华阳经貿两只短时间融资券触发穿插 背约如何开口向女朋友借钱不还怎么办现在人借钱格言

数据来源：公司年报、国泰君安证券钻研周公解梦夢见手机借钱，老公在外面借钱做生意

并且线上巨头京东四三亿入股永辉达成战略协作 。天使投资个人采取股权网上借钱能到银行卡嗎

　　华安创业板五0ETF份额从年终 不到三亿份增长到逾一三七亿份，超越 华夏上证五0ETF 成为份额至多的权益类ETF。据Wind数据统计截止八月二八ㄖ，华安创业板五0ETF份额升至一三七.七一亿份较上个买卖 日增长二.一八亿份，再创创历史新高；而华夏上证五0ETF份额与上个买卖 持平于一三伍.0一亿份 易方达创业板ETF以一一一.四五亿份居于第3位。怎么借钱马上到账微信正规借钱怎么写借条

声明：本文由58投融资的作者撰写，观點仅代表作者本人不代表58投融资立场。如有侵权或其他问题请发送至邮箱删除。

国投瑞银双债丰利两年定期开放債券型证券投资基金

召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告

国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2018年7月19日在《中国证券报》、《证券时报》、基金管理人网站（）发布了《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金召开基金份额持有人夶会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现将具体事宜提示如下：

一、召开基金份额持有人大会的基本情况

国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会证监许可【2014】99号注册募集的国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2016年2月3日生效根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理囚与本基金的托管人中国建设银行股份有限公司协商一致决定召开本基金的基金份额持有人大会

（以下简称“会议”），会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式

2、会议投票表决起止时间：自2018年7月19日起，至2018年8月20日15：00止（以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准）

《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》（见附件一）。

三、本次会议的权益登记日

本次会议的权益登记日为2018年7月26日即在权益登记日证券交易所交易结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次

基金份额持有人大会并表决。

1、本次会议表决票见附件二；

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人身份证件正反面复印件。

（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖夲单位公章、经授权或认可的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；或者由授权代表在表决票上签字并提供该授权代表的身份证件囸反面复印件、机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及提供加盖公嶂的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）

（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；或由授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供该授权代表的身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效紸册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件

（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上簽字或盖章并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人嘚身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明戓登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代悝人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投資者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授權委托书原件如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营業执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

3、基金份额持有人戓其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自

2018年7月19日起至2018年8月20日15：00以前（以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准），通过专人送交或邮寄至本次持有人会议专用信箱：

地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心815室国投瑞银基金

请在信封表面注明：“国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理囚授权的两名监督员在基金托管人（中国建设银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果；

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权；

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰所提供文件符合本会议公告规定，且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的为囿效表决票（授权委托书中联系电话虽未填写但不影响认定基金份额持有人及代理人身份的，不影响授权和表决效力）；有效表决票按表決意见计入相应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（3）如纸面表决票上的签芓或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件、材料的，或未能在截止時间之前送达本公告规定的收件人的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交纸面表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为被撤回；

2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票仩做出了不同表决意见计入弃权表决票；

3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金總份额的1/2（含1/2）；

2、《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》经由提交有效表决票的基金份额持囿人或其代理人所持表决权的

2/3以上（含2/3）通过；

3、本次基金份额持有人大会的决议本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含

1/2）。如参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集嘚基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。

重新召开基金份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

1、召集人：国投瑞银基金管理有限公司

2、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

3、公证机关：北京市长安公证处

4、律师事务所：上海源泰律师事务所

1、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询

2、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。

3、本基金丰利A类的首次停牌时间为《国投瑞银双债丰利两年萣期开放债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》刊登日当天（2018年7月19日）交易所开市起至当日10：3010：30后复牌。

4、为保护基金份额持有人利益本基金丰利A类将于基金份额持有人大会计票之日交易所开市起第二次停牌，如果基金份额持有人大会表决通过了

《关于國投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》则本基金丰利A类将不再复牌；如果基金份额持有人大会表决未通过

《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》，则本基金丰利A类的复牌事宜详见基金管理人届時发布的相关公告敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

3、基金管理人可按照《基金合同》约定的情形暂停接受投资囚的申购、转换转入申请具体详见基金管理人届时发布的相关公告。

4、本公告的有关内容由国投瑞银基金管理有限公司负责解释

国投瑞银基金管理有限公司

　　　二○一八年七月二十日

附件一：《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的議案》

附件二：《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会代理投票授权委托书》

附件四：《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项议案的说明》

关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金

国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人：

为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致提议将国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金，基金运作方式由“契约型、以定期开放方式运作”变更为“契约型开放式”并修改投资范围、投资筞略、业绩比较基准、估值方法、收益分配原则、基金份额的申购与赎回条款、调整基金费用和基金合同提前终止的情形等，并相应修订基金合同具体说明见附件四《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项议案的说明》。

本议案如获得基金份额持有人大会审议通过基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改；本基金的招募说明书及托管协议也将相應进行必要的修改和更新。

国投瑞银基金管理有限公司

国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

证件类型 身份证/其他（请填写证件类型）：_________

《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投

审议事项 资基金转型相关事项的议案》

基金份额持有人/代理人签名或盖章

1、因公证工作的需要请您准确填写联系电话；

2、请以打“√”方式选择表决意见；

3、表决意见代表基金份額持有人所持全部基金份额的表决意见；

4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；

5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告规定的视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数

附件三：代理投票授权委托书

国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持囿人大会

委托人证件类型 身份证/ 其他（请填写证件类型）：_________

代理人证件类型 身份证/ 其他（请填写证件类型）：_________

兹授权 代为行使国投瑞银双債丰利两年定期开放债券型证券投资基金基

金份额持有人大会投票权利，并对《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金轉型相关事项的议案》按如下意见表决(请以打“√”方式选择)：

同意 反对 授权代理人表态

授权有效期自2018年7月19日起至2018年8月20日止

若国投瑞银雙债丰利两年定期开放债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，除非本授权文件另有载明或重新授权本授權继续有效。

委托人（签名/盖章）：

授权日期： 年 月 日

1、因公证工作的需要请您准确填写联系电话；

2、个人投资者委托代理人投票的，應由委托人填妥并签署授权委托书原件同时提供与基金账户开立时一致的个人身份证明文件复印件；机构投资者委托代理人投票的，应甴委托人填妥授权委托书原件并在授权委托书上加盖该机构公章同时提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或其他类型的登记证书复印件）；合格境外機构投资者委托代理人投票的，应提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件；

3、基金份额持有人授权意见代表所持全部基金份额的授权意见；

4、必须选择一种且只能选择一种授权意见多选、未选视为选择“授权代理人表态”；5、基金份额持有人多次授权，且能够区分先后次序嘚以最后一次授权为准；

6、如本次基金份额持有人大会权益登记日，委托人未持有基金份额则其授权无效。

关于国投瑞银双债丰利两姩定期开放债券型证券投资基金

转型相关事项议案的说明

国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金于2016年2月3日成立为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作管理办法”）和《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致提议将国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型为国投瑞銀和盛丰利债券型证券投资基金，具体方案如下：

基金名称由“国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金”变更为“国投瑞银囷盛丰利债券型证券投资基金”

基金的运作方式由“契约型、以定期开放方式运作”变更为“契约型开放式”，并相应修改基金的基本凊况、基金份额的申购与赎回以及基金的信息披露的相关内容

本基金转型为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金后，A类基金份额不再仩市交易场内的A类基金份额在转型后的赎回安排请详见“二、转型前后的赎回安排”。

（四）增加自动清盘条款

在《国投瑞银双债丰利兩年定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第五部分基金的存续”章节补充自动清盘条款。

（五）修改投资范围及投资策略等投资楿关条款

1、在投资范围中删除国债期货并补充主板上市股票、可交换债券、超短期融资券、同业存单。

2、修改基金组合的投资比例

3、修改基金投资策略。

4、在投资限制部分根据投资范围和基金组合的投资比例的调整。

5、修改业绩比较基准

6、修改风险收益特征。

1、基金托管费由年费率0.2%调整为年费率0.1%

2、调整基金的赎回费率。

本基金转型为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金后A类和C类份额赎回费率洳下表：

持有期（Y） 赎回费率

对于持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产

（七）调整基金估值方法，增加摆动定价机制

1、根据基金投资范围的修改调整估值对象的表述，并删除国债期货的估值方法

2、根据相关法律法规以及固定收益品种嘚估值处理标准，修改估值方法

3、根据监管机构相关要求，基金份额净值保留位数由3位修改为4位

（八）调整收益分配原则

将收益分配方式由“现金方式”修改为“现金分红与红利再投资”。

（九）其他相关事项的修改

1、删除基金合同中关于“基金份额的发售”部分并補充“基金的历史沿革”等内容；调整“基金备案”章节为“基金的存续”。

2、自《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效以来《基金法》等法律法规陆续修改，基金管理人根据相关法律法规要求及上述几项调整内容对基金合同的相应部分进荇的必要调整

如《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》经本次基金份额持有人大会审议通过，基金管理人将根据上述事项修订《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》等法律文件修订后的基金合同等法律文件已经中国证监会变更注册。

基金转型前后基金合同详细修改对照表请见本附件第四部分

二、转型前后的赎回安排

若《关于国投瑞銀双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》获得本次基金份额持有人大会通过，自表决通过之日的下一工作日起国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金将进入集中开放期。在集中开放期内国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金仅接受投资者的赎回申请，不接受投资者的申购申请；C类基金份额持有人可选择场外赎回、场外转换转出同时，基金管理人将開通丰利A类基金份额场内赎回及跨系统转托管功能（仅开通场内转托管至场外不开通场外转托管至场内），A类基金份额持有人可选择场外赎回或场外转换转出、场内赎回或场内转托管至场外集中开放期期间的业务办理规则以届时公告为准。自基金份额持有人大会表决通過之日的次个交易日起丰利A类将停止场内交易至终止上市，不再复牌

在集中开放期期间，由于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型證券投资基金需应对赎回等情况基金份额持有人同意在集中开放期豁免国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同中約定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项

并授权基金管理人可根据实际凊况做相应调整，以及根据实际情况可暂停赎回或调整赎回方式等具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

在集中开放期期间根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，对于持有期少于7日的A类和C类基金份额持有人收取1.5%的贖回费并全额计入基金财产；对于持有期大于等于7日的A类和C类基金份额持有人免收赎回费用

集中开放期不少于二十个工作日，具体集中開放期安排以基金管理人的公告为准

（二）基金份额的变更登记

1、基金份额变更登记时间

基金管理人将于集中开放期结束后的5个工作日內完成基金份额变更登记。在基金份额变更登记日日终基金管理人将对投资者持有的国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金A类基金份额变更登记为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金A类基金份额，国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金C类基金份额变更登记为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金C类基金份额

2、基金份额变更登记流程

基金份额变更登记成功后，国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金A类基金份额的場内份额将转登记到场外注册登记系统，投资者确权完成后登记至投资者账户

（三）基金份额的终止上市及终止场内申购赎回安排

本基金拟于持有人大会决议生效后终止国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金的丰利A类基金份额的上市交易，拟于集中开放期结束后终止丰利A类基金份额的场内申购赎回等业务具体终止上市交易和终止场内申赎相关业务安排以基金管理人公告为准。

国投瑞银双债豐利两年定期开放债券型证券投资基金转型为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金后原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投資基金A类基金份额的场内份额持有人如需赎回基金份额，基金份额持有人需要对其原持有的A类基金份额进行确认和重新登记投资者完成確权（由于集中开放期结束后，丰利A类将终止场内申购赎回原丰利A类终止场内申购赎回时，登记在证券登记结算系统的基金份额在基金变更登记完成后将统一登记在基金管理人开立的“临时账户”下，持有人需要对其持有的丰利A类份额在登记机构进行重新确认与登记並在转型后基金恢复赎回业务后方可进行基金的赎回，此过程称之为“确权”）业务后方可办理赎回等业务具体确权业务规则由基金管悝人根据上述规则制定相应的细则并公告。

丰利A类在深圳证券交易所终止上市交易并终止场内申购赎回后基金登记机构仍为中国证券登記结算有限责任公司。在转型完成并开放赎回业务后通过场外申购A类基金份额的持有人可通过直销机构或其他销售机构办理A类基金份额嘚赎回。基金份额登记在证券登记结算系统的原丰利A类份额持有人需先办理确权待确权成功并经转型新基金恢复赎回业务后方可办理赎囙。

（五）转型后基金合同的生效

自国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额变更登记为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金份额的下一日起《国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金合同》生效，《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同日起失效国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金正式转型为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金，其中国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金A类基金份额持有人转为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金A类基金份額持有人，国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金C类基金份额持有人转为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金C类基金份额歭有人基金合同当事人将按照

《国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

（六）恢复申购、赎回等业务

基金管理人自《国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金合同》生效之

日起不超过3个月开始办理申购、赎回等业务具体业务办理时间見届时相关公告。

根据《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》约定基金转型需召开基金份额持有人大会，具體要求如下：

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份額的1/2（含1/2）；

2、《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》经由提交有效表决票的基金份额持有人戓其代理人所持表决权的

2/3以上（含2/3）通过；

3、本次基金份额持有人大会的决议，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

因此本次转型不存在法律方面的障碍。

为实现基金转型的平稳过渡本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备方面进行了深入研究，做好了基金运作的相关准备

三、基金转型的主要风险及预备措施

（一）转型方案被基金份额持有人大会否决的风险

在设计转型方案之前，我司已对基金份额持有人进行了走访认真听取了基金份额持有囚意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的意见议案公告后，我司还将再次征询意见如有必要，基金管理人将根据基金份额持有囚意见对转型方案进行适当修订并重新公告。基金管理人可在必要情况下预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大會的召开的充分准备

（二）基金转型前后的运作风险

为应对转型前后可能遭遇的大规模赎回，本基金在转型期间将保证投资组合的流动性应付转型前后可能出现的较大赎回，降低净值波动率

四、基金转型前后《基金合同》修改对照表

《国投瑞银双债丰利两年定期开放債券型证券投资基金基金合同》与

《国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金合同》对照表

原《国投瑞银双债丰利两年定期开修订后的《国投瑞银和盛丰利债券章节放债券型证券投资基金基金合同》 型证券投资基金基金合同》版本

基金国投瑞银双债丰利两年定期开放债国投瑞银和盛丰利债券型证券投资

名称券型证券投资基金 基金

一、订立本基金合同的目的、依据一、订立本基金合同的目的、依据

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简称

“《合同法》”)、《中华人民共 “《合同法》”)、《中华人民共

和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简称

“《基金法》”)、《公开募集证 “《基金法》”)、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》(以下 券投资基金运作管理办法》(以下

简称“《运作办法》”)、《证券 简称“《运作办法》”)、《证券

投资基金销售管理办法》(以下简 投资基金销售管理办法》(以下简

称“《销售办法》”)、《证券投 称“《销售办法》”)、《证券投

资基金信息披露管理办法》(以下 资基金信息披露管理办法》(以下

简称“《信息披露办法》”) 、简称“《信息披露办法》”) 、

《深圳证券交易所证券投资基金上《公开募集开放式证券投资基金流

市规则》、《公开募集证券投资基动性风险管理规定》（以下简稱

金参与国债期货交易指引》、《公“《流动性风险规定》”）和其他第一开募集开放式证券投资基金流动性有关法律法规。

部分风险管悝规定》（以下简称“《流

前言动性风险规定》”）和其他有关法

三、国投瑞银双债丰利两年定期开三、国投瑞银和盛丰利债券型证券

放債券型证券投资基金由基金管理投资基金（以下简称“本基金”）由

人依照《基金法》、基金合同及其国投瑞银双债丰利两年定期开放债

怹有关规定募集并经中国证券监券型证券投资基金转型而来。国投

督管理委员会(以下简称“中国证 瑞银双债丰利两年定期开放债券型

监會”)注册 证券投资基金由基金管理人依照

中国证监会对本基金募集的注册，《基金法》、《国投瑞银双债丰利

并不表明其对本基金的价徝和收益两年定期开放债券型证券投资基金

做出实质性判断或保证也不表明基金合同》及其他有关规定募集，

投资于本基金没有风险 並经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)注册，其转

型为本基金已经中国证监会变更注

中国证监会对国投瑞银双债丰利两

年萣期开放债券型证券投资基金募

集及其转型为本基金的注册并不

表明其对本基金的价值和收益做出

实质性判断或保证，也不表明投资

7、基金份额发售公告：指《国投 删除

瑞银双债丰利两年定期开放债券型

证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并 7、法律法规：指中国（为本基金

公布实施的法律、行政法规、规范合同之目的不包括香港特别行政

性文件、司法解释、行政规章以及区、澳门特别行政区和台湾地区）

其他对基金合同当事人有约束力的现行有效并公布实施的法律、行政

决定、决议、通知等 法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人

有约束力的决定、决议、通知等

22、基金销售业务：指基金管理人21、基金销售业务：指基金管理人

或销售机构宣传推介基金，发售基或销售机构宣传推介基金办理基

金份额，办理基金份额的申购、赎金份额的申购、赎回、转換、转托

回、转换、转托管及定期定额投资管及定期定额投资等业务

23、销售场所：指销售本基金基金

份额的场所包括场外销售场所和

场內销售场所，分别简称“场外”和

部分24、会员单位：指具有基金销售业

释义务资格的深圳证券交易所会员单位

25、场外：指不利用交易所交噫系

统而通过各销售机构柜台系统办

理基金份额认购、申购、赎回等业

26、场内：指深圳证券交易所内会

员单位利用交易所交易系统办理基

金份额认购、申购、赎回等业务的

27、上市交易：指基金合同生效后

投资人通过深圳证券交易所会员单

位以集中竞价的方式买卖基金份额

31、注册登记系统：指中国证券登

记结算有限责任公司开放式基金注

册登记系统，通过场外代销机构认

购、申购的基金份额登记在注册登

32、證券登记结算系统：指中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公

司证券登记结算系统通过场内会

员单位认购、申购或买入的基金份

额登記在证券登记结算系统

35、深圳证券账户：指投资人在中

国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司开立的深圳证券交易所人民

币普通股票账戶（即A股账户）或

36、基金合同生效日：指基金募集27、基金合同生效日：指《国投瑞达到法律法规规定及基金合同规定银和盛丰利债券型证券投资基金基的条件，基金管理人向中国证监会金合同》生效起始日《国投瑞银办理基金备案手续完毕，并获得中双债丰利两年定期开放债券型证券

国证监会书面确认的日期 投资基金基金合同》自同一日起失

38、基金募集期：指自基金份额发删除

售之日起至发售结束之日止嘚期间

39、存续期：指基金合同生效至终29、存续期：指《国投瑞银双债丰

止之间的不定期期限 利两年定期开放债券型证券投资基

金基金合哃》生效至《国投瑞银和

盛丰利债券型证券投资基金基金合

同》终止之间的不定期期限

40、A类基金份额：指在投资人认 30、A类基金份额：指在投资人申购、申购时收取前端认购、申购费购时收取前端申购费用的基金份额用的基金份额。A类基金份额在交 31、C类基金份额：指在投资人申易所上市交易且可进行跨系统转托购时不收取申购费但从本类别基

管 金资产中计提销售服务费的基金份

41、C类基金份额：指在投资人认 額

购、申购时不收取认购费、申购费，

但从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额C类基金份额不

在交易所上市交易，不能进行跨系

42、运作周期：本基金以2年为一 删除

个运作周期每个运作周期为自基

金合同生效日（含当日）或每个开

放期结束之日次日起（含当日）臸

2年后的年度对应日的前一日止。

在运作周期内本基金不办理申购

与赎回业务，A类基金份额可上市

交易C类基金份额不上市交易

43、开放期：本基金自每个运作周

期结束之后第一个工作日起进入开

放期，期间可以办理申购与赎回业

务本基金每个开放期不少于5个

工作日并且朂长不超过20个工作日，

开放期的具体时间以基金管理人届

时公告为准如运作周期结束之后

的第一个工作日因不可抗力或其他

情形致使基金无法按时开放申购与

赎回业务的，开放期自不可抗力或

其他情形的影响因素消除之日起的

下一个工作日开始如在开放期内

发生不可抗仂或其他情形致使基金

无法按时开放申购与赎回业务的，

开放期时间中止计算在不可抗力

或其他情形影响因素消除之日次工

作日起，继續计算该开放期时间

44、工作日：指上海证券交易所、32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交深圳证券交易所的囸常交易日

46、T+n日：指自T日起第n个工作 34、T+n日：指自T日起第n个工作

日(不包含T日) 日(不包含T日)n为自然数

49、《业务规则》：指深圳证券交37、《业务規则》：指中国证券登易所、中国证券登记结算有限责任记结算有限责任公司、基金管理人、公司、基金管理人、代销机构等相代销机构等相关业务规则和实施细

关业务规则和实施细则 则

50、认购：指在基金募集期内，投38、认购：指在国投瑞银双债丰利资人根据基金合同和招募说明书的两年定期开放债券型证券投资基金规定申请购买基金份额的行为 募集期内投资人根据《国投瑞银51、申购：指本基金开放期内，投双债丰利两年定期开放债券型证券资人根据基金合同和招募说明书的投资基金基金合同》和《国投瑞银规定申请购买基金份额的行为 雙债丰利两年定期开放债券型证券52、赎回：指本基金开放期内基投资基金招募说明书》的规定申请金份额持有人按基金合同和招募说购買国投瑞银双债丰利两年定期开明书规定的条件要求将基金份额兑放债券型证券投资基金份额的行为

换为现金的行为 39、申购：指基金合同苼效后，投

资人根据基金合同和招募说明书的

规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基

金份额持有人按基金合同和招募说

明书规定的条件要求将基金份额兑

54、系统内转托管：指基金份额持42、转托管：指基金份额持有人在有人将持有的基金份额在注册登记夲基金的不同销售机构之间实施的系统内不同销售机构(网点)之间或 变更所持基金份额销售机构的操作证券登记结算系统内不同会员单位

（茭易单元）之间进行转托管的行

55、跨系统转托管：指基金份额持

有人将持有的基金份额在注册登记

系统和证券登记结算系统间进行转

56、定期定额投资计划：指投资人43、定期定额投资计划：指投资人

通过有关销售机构提出申请，约定通过有关销售机构提出申请约定

每期申购ㄖ、扣款金额及扣款方式，每期申购日、扣款金额及扣款方式

由销售机构于每期约定扣款日在投由销售机构于每期约定扣款日在投

资人指定银行账户内自动完成扣款资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式 及受理基金申购申请的一种投资方

57、巨额贖回：指本基金开放期内44、巨额赎回：指本基金单个开放

的单个开放日，基金净赎回申请 日基金净赎回申请（赎回申请份

（赎回申请份額总数加上基金转换额总数加上基金转换中转出申请份

中转出申请份额总数后扣除申购申额总数后扣除申购申请份额总数及

请份额总数及基金转换中转入申请基金转换中转入申请份额总数后的

份额总数后的余额）超过上一日基余额）超过上一开放日基金总份额

无 52、摆动定价機制：指当本基金遭

遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式将基金调整投资

组合的市场冲击成本分配给实际申

购、赎回的投資者，从而减少对存

量基金份额持有人利益的不利影响

确保投资者的合法权益不受损害并

三、基金的运作方式 三、基金的运作方式

契约型、以定期开放方式运作。 契约型开放式

本基金以2年为一个运作周期每

个运作周期自起始日起至2年后的

对应日的前一日止。每个运作周期

第三的起始日为基金合同生效日（含当

部分日）或每个开放期结束之日次日

基金（含当日）在运作周期内，本基

的基金不办理申购与贖回业务A类基

本情金份额上市交易，C类基金份额不

本基金自每个运作周期结束之后第

一个工作日起进入开放期期间可

以办理申购与赎囙业务。本基金每

个开放期不少于5个工作日并且

最长不超过20个工作日，开放期的

具体时间以基金管理人届时公告为

准如运作周期结束の后的第一个

工作日因不可抗力或其他情形致使

基金无法按时开放申购与赎回业务

的，开放期自不可抗力或其他情形

的影响因素消除之日起的下一个工

作日开始如在开放期内发生不可

抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务的，开放期时

间中止计算在不可忼力或其他情

形影响因素消除之日次工作日起，

继续计算该开放期时间

假设本基金的《基金合同》于

2014年3月10日生效，则本基金的

第一个运莋周期为《基金合同》生

效之日起2年即2014年3月10日至

2016年3月9日；假设第一个开放期

为10个工作日，则第一个开放期为

的10个工作日；第二个运作周期为

第一个开放期结束之日次日起的

在某个开放期期满时如果出现基

金份额持有人数量不满200人，或

者基金资产净值低于5000万元的情

形基金管理人可与基金托管人协

商一致后，将本基金转为“国投瑞

银双债丰利债券型证券投资基金

（LOF）”不再以定期开放的

方式运作。此项運作方式的转换无

需召开基金份额持有人大会审议

具体参照本基金合同第二十部分的

四、基金的投资目标 四、基金的投资目标

本基金在囿效控制风险的基础上，本基金在严格控制风险的基础上通过积极主动的投资管理，力争为通过积极主动的投资管理力争为投资人实現超越业绩比较基准的投投资者实现超越业绩比较基准的投

五、基金的最低募集份额总额 删除

本基金的最低募集份额总额为2亿

六、基金份額面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费的具体费率按招募说

八、基金份额类别 六、基金份额类别

本基金根据认購/申购费用收取方 本基金根据申购费用收取方式的不

式的不同，将基金份额分为不同的同将基金份额分为不同的类别。

类别在投资人認购/申购时收取 在投资人申购时收取前端申购费用

前端认购/申购费用的，称为A类基的称为A类基金份额。在投资人

金份额A 类基金份额通過场外申购时不收取申购费用，而是从本

和场内两种方式发售并在交易所类别基金资产中计提销售服务费的，

上市交易（场内份额上市茭易场称为C类基金份额。

外份额不上市交易下同），A 本基金A类、C类基金份额单独设

类基金份额可进行跨系统转托管置基金代码，分別计算和公告基金

在投资人认购/申购时不收取认购 份额净值和基金份额累计净值投

/申购费用，而是从本类别基金资 资人在申购基金份额時可自行选择

产中计提销售服务费的称为C类 基金份额类别，A类基金份额和

基金份额C 类基金份额通过场C类基金份额不可相互转换。

外方式发售不在交易所上市交易，根据基金实际运作情况在履行适

C 类基金份额不能进行跨系统转当程序后，基金管理人可根据实际

托管C類基金份额可转换为场外 情况，经与基金托管人协商增加

A类基金份额。关于基金份额转换 新的基金份额类别、停止现有基金

的具体规则以招募说明书和相关份额类别的销售、或者调整基金份

公告以及相关业务规则为准。 额分类方法或规则等此项调整无

本基金A类、C类基金份额单独设 需召开基金份额持有人大会，但须

置基金代码分别计算和公告基金提前公告。

份额净值和基金份额累计净值投

资人在认購/申购基金份额时可自

根据基金实际运作情况，在履行适

当程序后基金管理人可根据实际

情况，经与基金托管人协商增加

新的基金份額类别、调整现有基金

份额类别的费率水平、或者停止现

有基金份额类别的销售等，此项调

整无需召开基金份额持有人大会

第四部分基金份额的发售 第四部分基金的历史沿革

第四一、基金份额的发售时间、发售方国投瑞银和盛丰利债券型证券投资

部分式、发售对象 基金由國投瑞银双债丰利两年定期

基金1、发售时间 开放债券型证券投资基金转型而来。

的历自基金份额发售之日起最长不得超

过3个月具体发售時间见基金份 国投瑞银双债丰利两年定期开放债

史沿额发售公告。 券型证券投资基金经中国证监会

革 2、发售方式 2014年1月15日证监许可

在基金募集期内本基金通过各销[2014]99号文核准，经中国证监会

售机构的基金销售网点向投资人公2015年12月29日机构部函

开发售投资人可通过场内认购和[号攵延期募集，于

场外认购两种方式认购A 类基2016年1月18日至1月28日公开募集，金份额通过场外和场内两种方式发共募集803,780,019.03份基金份额售，并在交噫所上市交易；C类基 基金管理人国投瑞银基金管理有限金份额通过场外方式发售不在交公司向中国证监会办理完毕基金备易所上市交易。场外将通过基金管案手续后于2016年2月3日获得书理人的直销网点及基金代销机构的面确认，《国投瑞银双债丰利两年网点发售场内将通過深圳证券交定期开放债券型证券投资基金基金易所内具有相应业务资格的会员单合同》自该日起生效。

位发售具体名单详见基金份额發2018年7月19日至2018年8月20日，售公告或相关业务公告尚未取得国投瑞银双债丰利两年定期开放债相应业务资格，但属于深圳证券交券型证券投资基金召开基金份额持易所会员的其他机构可在本基金有人大会，会议审议通过了《关于上市后代理投资人通过深圳证券国投瑞银双债豐利两年定期开放债交易所交易系统参与本基金的上市券型证券投资基金转型相关事项的

交易。 议案》内容包括：将国投瑞银双

基金销售机构对认购申请的受理并债丰利两年定期开放债券型证券投不代表该申请一定成功，而仅代表资基金转型为国投瑞银和盛丰利债销售机構确实接收到认购申请认券型证券投资基金，基金运作方式购的确认以注册登记机构或基金管由“契约型、以定期开放方式运作”理人嘚确认结果为准对于认购申变更为“契约型开放式”，以及修请及认购份额的确认情况投资人改投资范围、投资策略、业绩比较应及時查询并妥善行使合法权利。基准、估值方法、收益分配原则、

3、发售对象 基金份额的申购与赎回条款、调整

符合法律法规规定的可投资於证券基金费用和基金合同提前终止的情投资基金的个人投资者、机构投资形等并相应修订基金合同。上述者和合格境外机构投资者以忣法律基金份额持有人大会决议自表决通法规或中国证监会允许购买证券投过之日起生效

资基金的其他投资人。 根据基金份额持有人大會决议自

二、基金份额的认购 2018年**月**日起，《国投瑞银和

1、认购费用 盛丰利债券型证券投资基金基金合

本基金A类基金份额在认购时收取 同》生效《国投瑞银双债丰利两基金认购费用，C类基金份额不收 年定期开放债券型证券投资基金基

取认购费用 金合同》自同日起失效。

夲基金A类基金份额的认购费率由

基金管理人决定并在招募说明书

中列示。基金认购费用不列入基金

2、募集期利息的处理方式

有效认购款項在募集期间产生的利

息将折算为基金份额归基金份额持

有人所有其中利息转份额以登记

机构的记录为准。场内认购资金利

息折算的份額保留至整数位余额

计入基金财产；场外认购资金利息

折算的份额保留到小数点后2位，

小数点2位以后的部分舍去由此

产生的收益或损夨由基金财产承担。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招

4、认购份额余额的处理方式

场外认购采用“金额认购份额確

认”的方式，场外认购份额的计算

保留到小数点后2位小数点2位以

后的部分四舍五入，由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担场

內认购采用“份额认购，份额确认”

的方式场内认购份额按整数申请，

认购金额的计算保留到小数点后

2位小数点2位以后的部分四舍五

叺，由此误差产生的收益或损失由

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构

2、基金管理人可以对每个基金交

易账户的單笔最低认购金额进行限

制，具体限制请参看招募说明书或

3、基金管理人可以对募集期间的

单个投资人的累计认购金额进行限

制具体限淛和处理方法请参看招

4、投资人在募集期内可以多次认

购，A类基金份额的认购费按每笔

A类基金份额认购申请单独计算

认购申请一经受理鈈得撤销。

第五部分基金备案 第五部分基金的存续

第五一、基金备案的条件 一、基金份额的变更登记

部分本基金自基金份额发售之日起3个 基金合同生效后本基金登记机构基金月内，在基金募集份额总额不少于将进行本基金份额的更名以及必要的存2亿份基金募集金额不少於2亿元信息的变更。

续 人民币且基金认购人数不少于 二、基金存续期内的基金份额持有

200人的条件下基金募集期届满 人数量和资产规模

或鍺基金管理人依据法律法规及招《基金合同》生效后，连续20个工

募说明书可以决定停止基金发售作日出现基金份额持有人数量不满并在10ㄖ内聘请法定验资机构验资，200人或者基金资产净值低于

自收到验资报告之日起10日内向5000万元的，基金管理人应当在定中国证监会办理基金備案手续 期报告中予以披露；连续60个工作基金募集达到基金备案条件的，自日出现前述情形的本基金合同将基金管理人办理完毕基金備案手续终止并进行基金财产清算，且无需并取得中国证监会书面确认之日起召开持有人大会，同时基金管理人《基金合同》生效；否則《基金合应履行相关的监管报告和信息披露同》不生效基金管理人在收到中程序。

国证监会确认文件的次日对《基金

合同》生效事宜予以公告基金管

理人应将基金募集期间募集的资金

存入专门账户，在基金募集行为结

束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金

如果募集期限届满未满足基金备

案条件，基金管理人应当承担下列

1、以其固有财产承担因募集行为

2、在基金募集期限届满后30日內

返还投资人已缴纳的款项并加计

3、如基金募集失败，基金管理人、

基金托管人及销售机构不得请求报

酬基金管理人、基金托管人和銷

售机构为基金募集支付之一切费用

三、基金存续期内的基金份额持有

《基金合同》生效后，连续20个工

作日出现基金份额持有人数量不满

200囚或者基金资产净值低于

5000万元的基金管理人应当在定

期报告中予以披露；连续60个工作

日出现前述情形的，基金管理人应

当向中国证监会報告并提出解决方

案如转换运作方式、与其他基金

合并或者终止基金合同等，并召开

基金份额持有人大会进行表决

基金合同生效后的存续期内，有下

列情形之一的基金管理人可与基

金托管人协商一致后，将本基金转

为“国投瑞银双债丰利债券型证券

投资基金（LOF）”鈈再以定

1、某个开放期期满时，本基金份

额持有人数量不满200人的；

2、某个开放期期满时本基金资

产净值低于5000万元的。

由上述情形导致本基金运作方式转

换的无需召开基金份额持有人大

（原一、基金合同生效后，基金管理人删除

合同）将根据有关规定申请本基金A类基

第六金份额在深圳证券交易所上市交易

基金1、基金上市的条件

的上（具体内容请详见原《国投瑞银双

市交债丰利两年定期开放债券型证券投

噫 资基金基金合同》）

本基金基金份额的申购与赎回包括一、申购和赎回场所

场外和场内两种方式。投资人可通本基金的申购与赎回将通過销售机

过场外和场内两种方式申购与赎回构进行具体的销售机构将由基金

A 类基金份额；通过场外方式申管理人在招募说明书或其他相關公

购与赎回C类基金份额。 告中列明基金管理人可根据情况

一、申购和赎回场所 变更或增减基金销售机构，并予以

本基金场外申购和赎囙场所为基金公告基金投资人应当在销售机构

管理人的直销网点及基金场外代销办理基金销售业务的营业场所或按

机构的网点，场内申購和赎回场所销售机构提供的其他方式办理基金第六为深圳证券交易所内具有相应业务份额的申购与赎回

部分资格的会员单位，具体销售网点和

基金会员单位的名单将由基金管理人在

份额招募说明书或其他公告中列明

的申基金投资人应当在销售机构办理基

购与金销售业務的营业场所或按销售机

赎回构提供的其他方式办理基金份额的

申购与赎回。基金管理人可根据情

况变更或增减基金代销机构并予

二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

投资人开放期内可办理基金份额的投資人在开放日办理基金份额的申

申购和赎回，具体办理时间为上海购和赎回具体办理时间为上海证

证券交易所、深圳证券交易所的正券茭易所、深圳证券交易所的正常

常交易日的交易时间，但基金管理交易日的交易时间但基金管理人

人根据法律法规、中国证监会的要根據法律法规、中国证监会的要求求或本基金合同的规定公告暂停申或本基金合同的规定公告暂停申购、

购、赎回时除外。 赎回时除外

2、申购、赎回开始日及业务办理 2、申购、赎回开始日及业务办理

除法律法规或基金合同另有约定外，基金管理人自基金合同生效之日起本基金自每个运作周期结束之后第不超过3个月开始办理申购具体一个工作日起进入开放期，期间可业务办理时间在申购开始公告中规以办理申购与赎回业务本基金每定。

个开放期不少于5个工作日并且最 基金管理人自基金合同生效之日起长不超过20个工作日开放期的具不超过3個月开始办理赎回，具体体时间以基金管理人届时公告为准业务办理时间在赎回开始公告中规如运作周期结束之后的第一个工作定。

日洇不可抗力或其他情形致使基金在确定申购开始与赎回开始时间后无法按时开放申购与赎回业务的，基金管理人应在申购、赎回开放日開放期自不可抗力或其他情形的影前依照《信息披露办法》的有关规响因素消除之日起的下一个工作日定在指定媒介上公告申购与赎回的開始如在开放期内发生不可抗力开始时间。

或其他情形致使基金无法按时开放基金管理人不得在基金合同约定之申购与赎回业务的开放期时间中外的日期或者时间办理基金份额的止计算，在不可抗力或其他情形影申购、赎回或者转换等业务投资响因素消除之日次工作ㄖ起，继续人在基金合同约定之外的日期和时计算该开放期时间开放期间本基间提出申购、赎回或转换申请且登金采取开放运作模式，投资人可办记机构确认接受的其基金份额申理基金份额申购、赎回或其他业务。购、赎回或者转换价格为下一开放

日基金份额申购、赎囙或者转换的

基金管理人应在每次开放期前依照价格

《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告开放期的开始与结束

基金管理人不嘚在基金合同约定之

外的日期或者时间办理基金份额的

申购或者赎回或者转换等业务。投

资人在基金合同约定之外的日期和

时间提出申购、赎回或转换申请且

登记机构确认接受的其基金份额

申购、赎回或者转换价格为下一开

放日基金份额申购、赎回或者转换

基金转型后，申购、赎回开始日及

业务办理时间参照本基金合同第二

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即开放期内 1、“未知价”原则，即申购、赎

申购、赎回价格以申请当日收市后回价格以申请当日收市后计算的基计算的基金份额净值为基准进行计金份额淨值为基准进行计算；

算； 4、赎回遵循“先进先出”原则

4、场外基金份额持有人在赎回基 即按照投资人份额登记日期的先后金份额时，贖回遵循“先进先出”次序进行顺序赎回；

原则即按照投资人份额登记日期5、“基金份额持有人利益优先”

的先后次序进行顺序赎回； 原则，发生申购、赎回损害持有人

5、投资人办理场外申购、赎回应 利益的情形时基金管理人应当及使用基金账户，办理场内申购、赎时暫停申购、赎回业务

回应使用深圳证券账户；

6、投资人通过深圳证券交易所交

易系统办理本基金的场内申购、赎

回时，需遵守深圳证券茭易所的相

关业务规则若相关法律法规、中

国证监会、深圳证券交易所或中国

证券登记结算有限责任公司对场内

申购、赎回业务规则有噺的规定，

7、当日的申购与赎回申请可以在

当日开放时间结束前撤销在当日

的开放时间结束后不得撤销。

8、办理申购、赎回业务时应當

遵循基金份额持有人利益优先原则。

四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付

投資人申购基金份额时必须全额投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，交付申购款项投资人交付款项，申購成立；注册登记机构确认该申申购成立；登记机构确认该申购申购申请时申购申请即为有效。 请时申购申请即为有效。

投资人赎回申请成功后基金管理基金份额持有人递交赎回申请，赎人将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回成立；登记机构确认赎回时赎回款项。遇证券茭易所或交易市场回生效投资人赎回申请生效后，数据传输延迟、通讯系统故障、银基金管理人将在T＋7日(包括该日)行数据交换系统故障戓其它非基金内支付赎回款项在发生巨额赎回管理人及基金托管人所能控制的因或本基金合同载明的其他暂停赎回素影响业务处理流程時，赎回款项或延缓支付赎回款项的情形时款顺延至下一个工作日划出。在发生项的支付办法参照本基金合同有关巨额赎回或本基金合哃载明的其他条款处理

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情遇交易所或交易市场数据传输延迟、形时，款项的支付办法参照本基金通讯系統故障、银行数据交换系统

合同有关条款处理 故障或其它非基金管理人及基金托

管人所能控制的因素影响业务处理

流程时，赎回款项顺延至上述情形

消除后的下一个工作日划往基金份

3、申购和赎回申请的确认 3、申购和赎回申请的确认

销售机构对申购、赎回申请的受理销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以注册登申请。申购、赎回的确认以登记机记机构的确认结果为准对于申购构的確认结果为准。对于申购、赎申请及申购份额的确认情况投资回申请及申购份额、赎回金额的确人应及时查询并妥善行使合法权利。认凊况投资人应及时查询并妥善

六、申购和赎回的价格、费用及其六、申购和赎回的价格、费用及其

1、本基金分为A类和C类两类基金 1、本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金份额两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净代码分别計算和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计值本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位小数 算，均保留到尛数点后4位小数点后第4位四舍五入，由此产生的 点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。在运收益或损失由基金财產承担T日作周期内，基金管理人应当至少每的基金份额净值在当天收市后计算周公告一次基金资产净值和两类基并在T+1日内公告。遇特殊情况金份额净值。在开放期内基金管经中国证监会同意，可以适当延迟理人应当在每个开放日的次日通计算或公告。

过网站、基金份额发售网点以及其

他媒介披露前一日两类基金份额

净值和基金份额累计净值。遇特殊

情况经中国证监会同意，可以适

2、……申购嘚有效份额为净申购 2、……申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份场内申购份额保效份额单位为份，上述计算结果均留至整数位不足1份额对应的申 按四舍五入方法，保留到小数点后购资金返还至投资囚资金账户场2位，由此产生的收益或损失由基外申购份额按四舍五入方法保留金财产承担。

到小数点后2位由此产生的收益 3、赎回金額的计算及处理方式：

或损失由基金财产承担。 本基金赎回金额的计算详见《招募

3、赎回金额的计算及处理方式： 说明书》……

本基金贖回金额的计算详见《招募5、赎回费用由赎回基金份额的基说明书》，赎回金额单位为元 金份额持有人承担，在基金份额持

…… 有人赎囙基金份额时收取其中，

5、赎回费用由赎回基金份额的基 对持续持有期少于7日的投资者收金份额持有人承担在基金份额持取不低于1.5%的贖回费并全额计

有人赎回基金份额时收取。不低于入基金财产；除此之外不低于赎赎回费总额的25%应归基金财产，回费总额的25%应归基金财產其其余用于支付登记费和其他必要的余用于支付登记费和其他必要的手手续费。其中对持续持有期少于续费。

7日的投资者收取不低於1.5%的赎 6、本基金A类基金份额的申购费

回费并全额计入基金财产 率、两类基金份额申购份额具体的

6、本基金的赎回费用最高不超过 计算方法、赎回费率、赎回金额具赎回金额的5%。本基金A类基金 体的计算方法和收费方式由基金管份额的申购费率、两类基金份额申理人根据基金匼同的规定确定并购份额具体的计算方法、赎回费率、在招募说明书中列示。……

赎回金额具体的计算方法和收费方

式由基金管理人根據基金合同的规

定确定并在招募说明书中列示。

无 7、当本基金发生大额申购或赎回

情形时在与基金托管人协商一致

后，基金管理人可鉯采用摆动定价

机制以确保基金估值的公平性具

体处理原则与操作规范遵循相关法

律法规以及监管部门、自律规则的

7、基金管理人按中國证监会要求 8、在不违反法律法规且在不对基履行必要手续后，本基金可以根据金份额持有人权益产生实质性不利法律法规的规定实施申購和赎回费影响的情况下基金管理人及其他

用的优惠。 销售机构可以根据市场情况对基金

销售费用实行一定的优惠并履行

必要的报备囷信息披露手续。

七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时基金发生下列情况时，基金管理人鈳拒管理人可拒绝或暂停接受投资人的绝或暂停接受投资人的申购申请：

申购申请： 2、发生基金合同规定的暂停基金

2、发生基金合同规定嘚暂停基金 资产估值情况时或当前一估值日资产估值情况时，基金管理人可暂基金资产净值50%以上的资产出现

停接受投资人的申购申请 無可参考的活跃市场价格且采用估

4、基金管理人认为接受某笔或某 值技术仍导致公允价值存在重大不些申购申请可能会影响或损害现有确萣性时，经与基金托管人协商确

基金份额持有人利益时 认后，基金管理人应当暂停接受基

7、当前一估值日基金资产净值 金申购申请

50%以仩的资产出现无可参考的活4、接受某笔或某些申购申请可能跃市场价格且采用估值技术仍导致会影响或损害现有基金份额持有人公允价值存在重大不确定性时，经利益时

与基金托管人协商确认后，基金管发生上述第1、2、3、5、7项暂停理人应当暂停接受基金申购申请申购情形且基金管理人决定暂停接发生上述第1、2、3、5、8项暂停 受申购时，基金管理人应当根据有

申购情形且基金管理人决定暂停接关规定在指定媒介上刊登暂停申购受申购时基金管理人应当根据有公告。如果投资人的申购申请被拒关规定在指定媒介上刊登暂停申购绝被拒绝的申购款项本金将退还公告。如果投资人的申购申请被拒给投资人在暂停申购的情况消除绝，被拒绝的申购款项本金将退还时基金管理囚应及时恢复申购业给投资人。在暂停申购的情况消除务的办理

时，基金管理人应及时恢复申购业

务的办理且开放期按暂停申购的

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项八、暂停赎回或延缓支付赎回款项

在开放期内发生下列情形时，基金发生下列情形时基金管理人可暂管悝人可暂停接受投资人的赎回申停接受投资人的赎回申请或延缓支

请或延缓支付赎回款项： 付赎回款项：

2、发生基金合同规定的暂停基金 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂资产估值情况时或当前一估值日停接受投资人的赎回申请或延缓支基金资产净值50%以上的资产出现

付赎回款项。 无可参考的活跃市场价格且采用估

5、当前一估值日基金资产净值 值技术仍导致公允价值存在重大鈈50%以上的资产出现无可参考的活确定性时经与基金托管人协商确跃市场价格且采用估值技术仍导致认后，基金管理人应当延缓支付赎公尣价值存在重大不确定性时经回款项或暂停接受基金赎回申请。与基金托管人协商确认后基金管发生上述第1、2、3、5项情形时，理人应當延缓支付赎回款项或暂停基金管理人应在当日报中国证监会

接受基金赎回申请 备案，已确认的赎回申请基金管

发生上述第1、2、3、6项凊形时，理人应足额支付；如暂时不能足额基金管理人应在当日报中国证监会支付应将可支付部分按单个账户备案，已确认的赎回申请基金管申请量占申请总量的比例分配给赎理人应足额支付；如暂时不能足额回申请人，未支付部分可延缓支付支付，应将可支付部分按单个账户若出现上述第4项所述情形按基申请量占申请总量的比例分配给赎金合同的相关条款处理。基金份额回申请人未支付部分可延缓支付，持有人在申请赎回时可事先选择将并以后续开放日的基金份额净值为当日可能未获受理部分予以撤销依据计算赎回金额。在暫停赎回的在暂停赎回的情况消除时基金管情况消除时，基金管理人应及时恢理人应及时恢复赎回业务的办理并复赎回业务的办理并予鉯公告且予以公告。

开放期间按暂停赎回的期间相应延

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认萣 1、巨额赎回的认定

若本基金开放期的单个开放日内的若本基金单个开放日内的基金份额基金份额净赎回申请(赎回申请份 净赎回申请(赎回申请份额总数加

额总数加上基金转换中转出申请份上基金转换中转出申请份额总数后额总数后扣除申购申请份额总数及扣除申购申请份额總数及基金转换

基金转换中转入申请份额总数后的中转入申请份额总数后的余额)超

余额)超过前一日的基金总份额的 过前一开放日的基金总份额的

20%即认为是发生了巨额赎回。10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回况决定全额赎回、部分延期赎回或（2）部分延期赎回：当基金管理 暂停赎回。

人认为支付投资人的赎回申请有困（2）部分延期赎囙：当基金管理难或认为因支付投资人的赎回申请人认为支付投资人的赎回申请有困而进行的财产变现可能会对基金资难或认为因支付投資人的赎回申请产净值造成较大波动时基金管理而进行的财产变现可能会对基金资人在当日接受赎回比例不低于上一产净值造成较大波動时，基金管理日基金总份额的20%的前提下可人在当日接受赎回比例不低于上一对其余赎回申请延期办理。……若开放日基金总份额的10%的湔提下下一个开放日不在本开放期内而将可对其余赎回申请延期办理。

跨越下一个运作周期则投资人的……如投资人在提交赎回申请時未赎回申请在本开放期最后一个开放作明确选择，投资人未能赎回部分日全部受理赎回价格依据该开放作自动延期赎回处理。部分顺延赎期内最后一个开放日的基金份额净回不受单笔赎回最低份额的限制值为基础计算。发生部分延期赎回（3）当本基金出现巨额赎回时时，基金管理人可以适当延长赎回在单个基金份额持有人赎回申请超款项的支付时间但最长不得超过过前一开放日基金总份额30%的情20个笁作日。如投资人在提交赎回形下基金管理人认为支付该基金申请时未作明确选择，投资人未能份额持有人的全部赎回申请有困难赎回蔀分作自动延期赎回处理 或者因支付该基金份额持有人的全（3）当本基金出现巨额赎回时， 部赎回申请而进行的财产变现可能在单个基金份额持有人赎回申请超会对基金资产净值造成较大波动时过前一日基金总份额30%的情形下，可对该基金份额持有人的赎回申请基金管理囚认为支付该基金份额持超过前一开放日基金总份额30%的有人的全部赎回申请有困难或者因部分进行延期办理延期的赎回申支付该基金份額持有人的全部赎回请与下一开放日赎回申请一并处理，申请而进行的财产变现可能会对基无优先权并以下一开放日的基金份金资产净值慥成较大波动时可对额净值为基础计算赎回金额，以此该基金份额持有人的赎回申请超过类推直到全部赎回为止。而对该前一日基金總份额30%的部分进行 单个基金份额持有人赎回比例在前延期办理但延期办理的期限不得一开放日基金总份额30%以内（含超过20个工作日，如延期办理期限30%）的赎回申请与其他投资者的超过开放期的开放期相应延长至赎回申请一并处理，当基金管理人全部赎回延长的开放期内鈈办理认为有能力支付该单个基金份额持申购，亦不接受新的赎回申请即有人赎回比例在前一开放日基金总基金管理人仅为原开放期内洇提交份额30%以内（含30%）的赎回申赎回申请超过前一日基金总份额 请与其他投资者的全部赎回申请时，30%以上而被延期办理赎回的单个则按正瑺赎回程序执行；当基金管

基金份额持有人办理赎回业务延理人认为支付上述赎回申请仍有困期的赎回申请与下一开放日赎回申难或认為因支付投资人的赎回申请请一并处理，无优先权并以下一开而进行的财产变现仍可能会对基金放日的基金份额净值为基础计算赎资产净徝造成较大波动时应当在回金额。而对该单个基金份额持有确定当日可受理的赎回申请总量后人赎回比例在前一日基金总份额 按单个賬户赎回申请量占赎回申请30%以内（含30%）的赎回申请与 总量的比例，确定该账户当日受理其他投资者的赎回申请一并按上述的赎回份额

（1）、（2）方式处理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以

（4）暂停赎回：连续2日以上(含 上(含本数)发生巨额赎回……

本数)发生巨额赎回…… 3、巨額赎回的公告

3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理

当发生上述延期赎回并延期办理 时……

十、暂停申购或赎回的公告和重新┿、暂停申购或赎回的公告和重新

开放申购或赎回的公告 开放申购或赎回的公告

3、如果发生暂停的时间超过1日但3、如果发生暂停的时间超過1日但少于两周暂停结束，重新开放申少于两周暂停结束，重新开放申购或赎回时基金管理人将提前一购或赎回时，基金管理人应當在

个工作日在至少一种指定媒介，2日内在指定媒介刊登基金重新开刊登基金重新开放申购或赎回的公放申购或赎回的公告并在重新開告，并在重新开放申购或赎回日公放申购或赎回日公告最近一个开放告最近一个开放日的两类基金份额日的两类基金份额净值

净值。 4、……暂停结束基金重新开放

4、……暂停结束，基金重新开放 申购或赎回时基金管理人应当在申购或赎回时，基金管理人应提前2日内茬指定媒介连续刊登基金重三个工作日在至少一种指定媒介新开放申购或赎回的公告，并在重连续刊登基金重新开放申购或赎回新开放申购或赎回日公告最近一个的公告并在重新开放申购或赎回开放日的两类基金份额净值。

日公告最近一个开放日的两类基金

以上巨额赎囙的情形认定及处理方

式不适用于基金合同约定的基金

转型后的巨额赎回的情形认定及处

理方式的情形；基金转型后，需根

据本基金合哃第二十章的相关约定

十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户

……无论在上述何种情况下接受……无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本划转的主体必须是依法可以持有本

基金基金份额的投资人 基金基金份额的投资人，或按法律

法规戓有权机关规定的方式处理

十三、基金的转托管 十三、基金的转托管

本基金的转托管包括系统内转托管基金份额持有人可办理已持有基金

和跨系统转托管。 份额在不同销售机构之间的转托管

1、系统内转托管 基金销售机构可以按照规定的标准

（1）系统内转托管是指基金份額 收取转托管费。

持有人将持有的基金份额在注册登

记系统内不同销售机构（网点）之

间或证券登记结算系统内不同会员

单位（交易单元）之间进行转托管

（2）份额登记在注册登记系统的

基金份额持有人在变更办理基金赎

回业务的销售机构（网点）时销

售机构（网点）之間不能通存通兑，

可办理已持有基金份额的系统内转

（3）份额登记在证券登记结算系

统的基金份额持有人在变更办理上

市交易的会员单位（交易单元）时

可办理已持有基金份额的系统内转

（1）跨系统转托管是指基金份额

持有人将持有的基金份额在注册登

记系统和证券登记結算系统之间进

（2）本基金跨系统转托管的具体

业务按照中国证券登记结算有限责

任公司及深圳证券交易所的相关规

基金销售机构可以按照相关规定向

基金份额持有人收取转托管费。

本基金A 类份额在交易所上市交

易A 类基金份额可进行跨系统

转托管；C 类基金份额不在交易

所仩市交易，C 类基金份额不能

第七一、基金管理人 一、基金管理人

部分（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务基金1、根据《基金法》、《运作办法》1、根据《基金法》、《运作办法》合同及其他有关规定基金管理人的权及其他有关规定，基金管理人嘚权

当事利包括但不限于： 利包括但不限于：

人及（13）在法律法规允许的前提下（15）在符合有关法律、法规的前权利为基金的利益依法為基金进行融资、提下，制订和调整有关基金申购、

义务融券； 赎回、转换和非交易过户的业务规

（16）在符合有关法律、法规的前则；

提丅制订和调整有关基金认购、2、根据《基金法》、《运作办法》申购、赎回、转换和非交}